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证监会处罚沧州化工等11名责任人

2012年05月25日 21:39
来源:凤凰财经

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〔2011〕53号

当事人:沧州化学工业股份有限公司(现更名为河北金牛化工股份有限公司,以下简称沧州化工),住所:河北省沧州市黄河东路20号,时任法定代表人周振德。

周振德,男,1945年2月出生,时任沧州化工董事长,住址:河北省沧州市运河区朝阳街化工厂1号楼3单元。

孙文育,男,1950年12月出生,时任沧州化工董事兼总经理,住址:河北省沧州市运河区化工厂宿舍。

张建珍,男,1962年8月出生,时任沧州化工董事兼副总经理,住址:河北省沧州市运河区化工厂宿舍。

于生春,男,1963年1月出生,时任沧州化工董事兼副总经理,住址:河北省沧州市新华区东营子街新华书店27号。

曹建林,男,1956年6月出生,时任沧州化工董事兼副总经理,住址:河北省沧州市运河区黄河路化工厂家属院2栋3单元。

靳洪强,男,1963年7月出生,时任沧州化工董事,住址:河北省沧州市运河区浮阳大道中街医专小区7栋2单元。

李晓华,男,1963年6月出生,时任沧州化工董事,住址:河北省沧州市运河区南环路化工厂家属院13栋5单元。

丘创,男,1962年3月出生,时任沧州化工独立董事,住址:北京市朝阳区林萃东路1号院8号楼3单元。

杨克磊,男,1963年8月出生,时任沧州化工独立董事,住址:天津市南开区天津大学四季村18号楼。

赵锡军,男,1963年8月出生,时任沧州化工独立董事,住址:北京市海淀区海淀路175号人民大学91年教工。

周衡龙,男,1962年4月出生,时任沧州化工独立董事,住址:北京市朝阳区樱花东街9楼2单元。

依据1999年7月1日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称原《证券法》)和2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对沧州化工信息披露违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人张建珍、于生春、丘创、赵锡军提出了书面申辩意见,当事人均未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,沧州化工存在以下信息披露违法行为:

一、2004年未披露的提供担保情况

2004年2月10日,沧州化工为沧州沧骅化学工业有限公司(以下简称沧州沧骅,沧州化工持有其51%股份)提供贸易融资业务最高额保证担保1笔,担保合同金额18,000万元人民币(含等值外币)。在此担保合同项下,沧州沧骅实际向银行签发5笔不可撤销跟单信用证申请书,累计金额1,771.91万美元。

2004年3月16日,沧州沧井化工有限公司(以下简称沧井化工,沧州化工持有其75%股份)为河北沧州化工实业集团有限公司(以下简称沧化集团,为沧州化工的控股股东)提供贷款担保1笔,担保合同金额1,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,500万元。

2004年4月1日,沧州化工为东盛药业股份有限公司(以下简称东盛药业)提供贷款担保1笔,担保合同金额15,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额15,000万元。

2004年4月29日,沧井化工为沧州化工提供最高额抵押担保1笔,担保合同金额42,000万元。在此担保合同项下,2004年沧州化工发生借款共计18笔,借款金额累计24,200万元;2005年沧州化工发生借款共计22笔,借款金额累计20,800万元,借款期限为2005年7月至2006年10月;截至2006年9月30日尚有16,400万元担保未解除。

2004年5月18日,沧州化工为沧州沧骅提供贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元,担保期限为2004年5月18日至2011年5月27日。在此担保合同项下发生借款1笔,金额5,000万元。

2004年5月18日,沧州化工为河北宝硕新型建材有限公司(以下简称宝硕新型建材)提供三方合作协议1笔,金额5,000万元。在此三方合作协议项下,发生银行承兑汇票5笔,累计金额5,000万元。

2004年5月19日,沧州化工为宝硕股份有限公司(以下简称宝硕股份)提供贷款担保1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,000万元。

2004年5月31日,沧州化工为沧州沧骅提供贷款担保4笔,担保合同总金额2亿元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额15,000万元。

2004年5月31日,沧州化工为西安东盛集团有限公司(以下简称东盛集团)提供最高额担保1笔,担保合同金额6,800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额6,800万元。

2004年6月7日,沧井化工为沧化集团提供贷款担保1笔,担保合同金额700万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额700万元。

2004年6月9日,沧州化工为河北宝硕管材有限公司(以下简称宝硕管材)提供三方合作协议1笔,金额5,000万元。在此三方合作协议项下,发生银行承兑汇票5笔,累计金额5,000万元。

2004年6月15日,沧井化工为沧化集团提供贷款担保1笔,担保合同金额800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额800万元。

2004年6月17日,沧井化工为沧化集团提供贷款担保1笔,担保合同金额900万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额900万元。

2004年7月8日,沧州化工为天津泽融基工贸有限公司(以下简称泽融基公司)提供最高额贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元。在此担保合同项下,泽融基公司取得银行承兑汇票5笔,累计金额5,000万元。

2004年7月23日,沧州化工为北京汇利金桥工贸有限公司(以下简称汇利金桥)提供最高额担保1笔,担保合同金额7,000万元。在此担保合同项下发生了两次金额均为7,000万元的银行承兑汇票。

2004年8月3日,沧州化工为东盛科技股份有限公司(以下简称东盛科技)提供商业汇票承兑保证担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,东盛科技取得银行承兑协议1笔,金额1,000万元。

2004年8月3日,沧州化工为东盛科技提供商业汇票承兑保证担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,东盛科技取得银行承兑协议1笔,金额1,000万元。

2004年8月6日,沧州化工为东盛科技提供商业汇票承兑保证担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,东盛科技取得银行承兑协议1笔,金额1,000万元。

2004年8月6日,沧州化工为东盛科技提供商业汇票承兑保证担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,东盛科技取得银行承兑协议1笔,金额1,000万元。

2004年8月10日,沧井化工为沧州化工提供最高额担保1笔,担保合同金额6,000万元。在此担保合同项下发生借款3笔,累计金额1,400万元。

2004年8月12日,沧州化工为汇利金桥提供不可撤销担保1笔,担保合同金额1亿元。在此担保合同项下,汇利金桥取得10张银行承兑汇票,累计金额1亿元。

2004年8月20日,沧州化工为东盛科技提供最高额担保1笔,担保合同金额15,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额为15,000万元。

2004年8月27日,沧州化工为宝硕管材提供三方合作协议1笔,总金额5,000万元。在此三方合作协议项下,发生银行承兑汇票5笔,累计金额5,000万元。

2004年8月31日,沧州化工为东盛科技提供贷款担保1笔,担保合同金额1,780万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,780万元。

2004年9月6日,沧州化工为宝硕新型建材提供三方合作协议1笔,金额5,000万元。在此三方合作协议项下,发生银行承兑汇票5笔,累计金额5,000万元。

2004年9月7日,沧州化工为东盛科技提供最高额担保1笔,保证合同总金额6,000万元。在此担保合同项下,东盛科技取得银行承兑汇票10笔,累计金额23,200万元。

2004年9月9日,沧州化工为陕西东盛医药有限责任公司(以下简称东盛医药)提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2004年10月8日,沧州化工为宝硕股份提供最高额担保1笔,担保合同金额6,000万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得6笔银行承兑协议,累计金额6,000万元。

2004年10月22日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额1,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,500万元。

2004年10月28日,沧州化工为泽融基公司提供保兑仓业务担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,泽融基公司取得银行承兑汇票13笔,累计金额4,000万元。

2004年11月10日,沧州化工为广州中科信集团有限公司(以下简称中科信集团)提供最高额担保1笔,担保合同金额2亿元。在此担保合同项下的综合授信额度为24,500万元,在担保合同项下,中科信集团共发生贷款44笔,累计金额共计47,557.65万元。

2004年12月3日,沧州化工为沧州沧骅提供贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额5,000万元。

二、2005年未披露的提供担保情况

2005年1月11日,沧州化工为东盛药业提供贷款担保1笔,担保合同金额3,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,500万元。

2005年1月11日,沧州化工为东盛药业提供贷款担保1笔,担保合同金额4,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额4,000万元。

2005年1月11日,沧州化工为东盛药业提供贷款担保1笔,担保合同金额4,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额4,500万元。

2005年1月29日,沧州化工为宝硕管材提供三方合作协议1笔,金额4,957.2万元。在此三方合作协议项下发生银行承兑汇票6笔,金额4,957.2万元。

2005年1月31日,沧州化工为华夏中立国际贸易有限公司授信额度提供最高额担保1笔,合同金额16,000万元。在此授信合同项下,华夏中立国际贸易有限公司取得16笔银行承兑汇票,累计金额16,000万元。

2005年2月3日,沧州化工为沧州引大入港输水有限公司(以下简称引大入港,沧州化工持有其68.45%股份)提供贷款担保1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,000万元。

2005年2月4日,沧州化工为泽融基公司提供最高额贷款担保1笔,担保合同金额1亿元。在此担保合同项下,泽融基公司取得银行承兑汇票63笔,累计金额4亿元。

2005年2月5日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额858万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额858万元。

2005年2月8日,沧州化工为沧州沧骅提供贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额5,000万元。

2005年2月16日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额300万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额300万元。

2005年2月21日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3000万元。

2005年2月21日,沧州化工为宝硕新型建材提供三方合作协议1笔,金额2,998.25万元。在此三方合作协议项下发生银行承兑汇票3笔,累计金额2,998.25万元。

2005年2月23日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年2月24日,沧州化工为宝硕新型建材提供三方合作协议1笔,金额2,001.75万元。在此三方合作协议项下发生银行承兑汇票3笔,累计金额2,001.75万元。

2005年2月28日,沧州化工为天津华通润商贸发展有限公司(以下简称华通润公司)提供最高额不可撤销担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生的授信额度3,000万元。

2005年2月,沧州化工为宝硕管材提供银行承兑汇票保证1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下,宝硕管材取得银行承兑协议1份,金额1,000万元。

2005年3月14日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票6笔,累计金额4,000万元。

2005年3月16日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票4笔,累计金额4,000万元。

2005年3月17日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票11笔,累计金额4,000万元。

2005年3月21日,沧州化工为山东省塑料工业有限公司烟台分公司提供最高额担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,山东省塑料工业有限公司烟台分公司取得银行承兑汇票承兑合同2份,累计金额600万元。

2005年3月24日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额400万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额400万元。

2005年3月28日,沧州化工为宝硕股份提供担保1笔,性质为银行承兑汇票保证担保承兑协议,担保合同金额为3,000万元,实际发生担保金额3,000万元。

2005年3月29日,沧州化工为沧州沧骅提供最高额贷款担保1笔,担保合同金额2亿元。在此担保合同项下发生借款2笔,累计金额1亿元。

2005年3月29日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,000万元。

2005年3月29日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额3,400万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,400万元。

2005年3月29日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年3月30日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,200万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,200万元。

2005年3月30日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额5,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额5,000万元。

2005年3月30日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年3月30日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年4月4日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保金额5,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额5,000万元。

2005年4月15日,沧州化工为宝硕股份提供最高额担保1笔,担保合同金额1亿元。在此担保合同项下宝硕股份取得32份银行承兑汇票,累计金额3亿元。

2005年4月30日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额1,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,500万元。

2005年4月30日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额4,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额4,000万元。

2005年4月30日,沧州化工为河北宣化工程机械股份有限公司(以下简称河北宣工)提供贷款担保1笔,担保金额1,800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,800万元。

2005年4月30日,沧州化工为河北宣工提供贷款担保1笔,担保金额1,200万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,200万元。

2005年5月14日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年5月31日,沧州化工为宝硕股份提供最高额担保1笔,担保合同金额7,000万元。在此担保合同项下发生借款3笔,累计金额3,400万元;发生银行承兑汇票1笔,金额3,600万元。

2005年6月14日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额500万元。

2005年6月14日,沧州化工为宝硕新型建材提供三方合作协议1笔,金额4,328万元。在此三方合作协议项下发生银行承兑汇票5笔,累计金额4,328万元。

2005年6月17日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年6月21日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,800万元。

2005年6月24日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年6月24日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年6月24日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年6月24日,沧州化工为东盛集团提供贷款担保1笔,担保金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年7月15日,沧州化工为东盛科技提供贷款担保1笔,担保合同金额2,500万元。在此担保合同项下发生借款额度2,500万元。

2005年7月15日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额800万元。

2005年7月21日,沧州化工为宝硕管材提供三方合作协议1笔,金额4,957.2万元。在此三方合作协议书项下发生银行承兑汇票6笔,累计金额4,957.2万元。

2005年7月25日,沧州化工为泽融基公司提供最高额贷款担保1笔,金额5,000万元。在此担保合同项下,泽融基公司取得银行承兑汇票25笔,累计金额1亿元。

2005年8月5日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,800万元。

2005年8月5日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,000万元。

2005年8月5日,沧州化工为宝硕股份提供承兑汇票担保1笔,担保合同金额800万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额800万元。

2005年8月8日,沧州化工为宝硕股份提供承兑汇票担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额500万元。

2005年8月10日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票8笔,累计金额4,000万元。

2005年8月11日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票7笔,累计金额4,000万元。

2005年8月15日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票9笔,累计金额4,000万元。

2005年8月18日,沧州化工为东盛科技提供最高额担保1笔,金额1,400万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,400万元。

2005年8月19日,沧州化工为宝硕股份提供承兑汇票担保1笔,担保合同金额500万元。宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额500万元。

2005年8月19日,沧州化工为宝硕股份提供承兑汇票担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额500万元。

2005年8月31日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额900万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额900万元。

2005年9月2日,沧州化工为宝硕股份提供银行承兑汇票担保1笔,担保合同金额1,140万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票3笔,累计金额1,140万元。

2005年9月16日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,930万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,930万元。

2005年9月19日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年9月22日,沧州化工为天津顺泽惠商贸发展有限公司(以下简称顺泽惠公司)提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年9月23日,沧州化工为沧州沧骅提供最高额贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元,在此担保合同项下发生借款3笔,金额分别为3,700万元、272万元和2,400万元,其中,2,400万元的借款由该担保合同与下述2006年3月17日的担保合同共同担保。

2005年9月23日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,390万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,390万元。

2005年9月29日,沧州化工为东盛科技提供贷款担保1笔,担保合同金额2,700万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,700万元。

2005年9月29日,沧州化工为保定富太塑料包装材料有限公司提供贷款担保1笔,担保合同金额1,200万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,200万元。

2005年10月12日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票5笔,累计金额4,000万元。

2005年10月21日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额1,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,500万元。

2005年10月21日,沧州化工为宝硕股份提供银行承兑汇票担保1笔,承兑汇票金额300万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额300万元。

2005年11月1日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,400万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,400万元。

2005年11月8日,沧州化工为宝硕新型建材提供三方合作协议1笔,金额4,328万元。在此三方合作协议项下发生银行承兑汇票6笔,累计金额4,328万元。

2005年11月9日,沧州化工为天津市宽宏工贸有限公司(以下简称宽宏工贸)提供担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年11月15日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年11月15日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额2,300万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,300万元。

2005年11月15日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票5笔,累计金额4,000万元。

2005年11月18日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年11月22日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年12月9日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,000万元。

2005年12月9日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年12月12日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2005年12月14日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2005年12月19日,沧州化工为华通润公司提供最高额不可撤销担保1笔,担保合同金额4,000万元。在此担保合同项下发生的授信额度为4,000万元。

2005年12月29日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额3,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,500万元。

2005年12月30日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票8笔,累计金额4,000万元。

2005年12月31日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

三、2006年未披露的提供担保情况

2006年1月6日,沧州化工为宝硕股份提供银行承兑汇票担保1笔,担保合同金额600万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额600万元。

2006年1月6日,沧州化工为宝硕股份提供银行承兑汇票担保1笔,担保合同金额500万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额500万元。

2006年1月10日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额3,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,500万元。

2006年1月13日,沧州化工为中科信集团提供最高额担保1笔,担保合同金额2亿元。在此担保合同项下的综合授信额度为19,129万元,在该担保合同项下,中科信集团共发生贷款14笔,累计金额18,129万元。

2006年1月25日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额5,000万元。

2006年2月8日,沧州化工为宝硕股份提供承兑汇票担保1笔,担保合同金额400万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额400万元。

2006年2月8日,沧州化工为宝硕股份提供承兑汇票担保1笔,担保合同金额400万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得银行承兑汇票1笔,金额400万元。

2006年2月21日,沧州化工为宝硕管材提供银行承兑汇票保证1笔,担保合同金额650万元。在此担保合同项下,宝硕管材取得银行承兑协议1份,金额500万元。

2006年2月21日,沧州化工为宝硕管材提供银行承兑汇票保证1笔,担保合同金额650万元。在此担保合同项下,宝硕管材取得银行承兑协议1份,金额500万元。

2006年2月22日,沧州化工为宝硕管材提供银行承兑汇票保证1笔,担保合同金额700万元。在此担保合同项下,宝硕管材取得银行承兑协议1份,金额400万元。

2006年2月27日,沧州化工为宝硕管材提供银行承兑汇票保证1笔,担保合同金额650万元。在此担保合同项下,宝硕管材取得银行承兑协议4份,累计金额600万元。

2006年3月1日,沧州化工为东盛科技提供最高额担保1笔,合同金额6,000万元。在此担保合同项下,东盛科技取得银行承兑汇票10笔,累计金额17,000万元。

2006年3月14日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额1,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,500万元。

2006年3月14日,沧州化工为东盛医药提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,000万元。

2006年3月16日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2006年3月17日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额3,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额3,000万元。

2006年3月17日,沧州化工为沧州沧骅提供最高额贷款担保1笔,担保合同金额5,000万元。在此担保合同项下发生借款3笔,累计金额6,025万元。

2006年4月4日,沧州化工为宝硕股份提供担保1笔,性质为银行承兑汇票保证担保承兑协议,担保合同金额3,000万元,实际发生担保金额3,000万元。

2006年4月5日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额2,700万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额2,700万元。

2006年4月5日,沧州化工为宽宏工贸提供担保1笔,担保合同金额1,200万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,200万元。

2006年4月21日,沧州化工为华通润公司提供贷款担保1笔,担保合同金额2,000万元。在此担保合同项下,华通润公司取得银行承兑汇票4笔,累计金额4,000万元。

2006年6月22日,沧州化工为宝硕股份提供最高额担保1笔,担保合同金额5,000万元。在此担保合同项下,宝硕股份取得9份银行承兑汇票,累计金额9,000万元。

2006年6月30日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,000万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,000万元。

2006年6月30日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,800万元。

2006年7月20日,沧州化工为河北宣工提供贷款担保1笔,担保金额1,800万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,800万元。

2006年7月20日,沧州化工为河北宣工提供贷款担保1笔,担保金额1,200万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,200万元。

2006年9月28日,沧州化工为宝硕股份提供贷款担保1笔,担保合同金额1,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额1,500万元。

四、以前年度发生,延伸至调查期间未披露的提供担保情况

2000年3月6日,沧井化工为沧州化工提供最高额担保1笔,担保合同金额4,500万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额4,500万元。截至2005年6月30日和2005年12月31日,该笔担保的余额分别为3,500万元和2,800万元。

2002年9月27日,沧井化工为沧化集团提供最高额担保1笔,担保合同金额4,480.2万元。在此担保合同项下发生借款1笔,金额为4,480.2万元。截至2004年12月31日、2005年6月30日、2005年12月31日和2006年6月30日,该笔担保的余额分别为4,435.2万元、4,435.2万元、4,435.2万元和4,430万元。

五、沧州化工相关会计年度的期末净资产情况

沧州化工2003年度净资产为103,132.16万元,2004年度净资产为117,564.32万元,2005年度净资产为75,275.57万元。

六、沧州化工定期报告中披露的提供担保情况

沧州化工2004年年度报告披露对外担保2笔,担保金额8,000万元。沧州化工2005年中期报告披露对外担保2笔,担保金额7,100万元。沧州化工2005年年度报告披露对外担保9笔,担保金额19,240万元。沧州化工2006年中期报告披露对外担保9笔,担保金额18,940万元。

七、相关人员参与、知悉担保事项的情况

周振德在150笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额550,758.6万元。

孙文育在137笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额494,188.2万元。

张建珍在145笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额533,455.4万元。

于生春在132笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额497,688.2万元。

曹建林在126笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额394,808万元。

靳洪强在105笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额366,488.2万元。

李晓华在111笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额350,528万元。

丘创在2笔提供担保的董事会决议上签字,涉及金额17,200万元。

孙文育、靳洪强、曹建林、李晓华等在询问笔录中称,沧州化工对外担保事项有一部分没有开董事会,由董事长周振德或融资人员当面或电话沟通后,由董事签字或者应银行要求由财务人员陪同在办公室面签。

时任沧州化工融资室副主任张某称,对外担保的董事签字是由融资室人员找董事会签,有董事一起签字的,也有分别签字的,基本上是董事长和财务副总签字后其他人再签。

八、定期报告签字情况

周振德、孙文育、曹建林、张建珍、于生春、靳洪强、李晓华、丘创、赵锡军、杨克磊在通过2004年年度报告的董事会决议上签字同意。

周振德、孙文育、曹建林、张建珍、于生春、靳洪强、李晓华、丘创、杨克磊在通过2005年中期报告的董事会决议上签字同意。

孙文育、曹建林、张建珍、于生春、李晓华、丘创、杨克磊、周衡龙在通过2005年年度报告的董事会决议上签字同意。

周振德、孙文育、曹建林、张建珍、于生春、靳洪强、李晓华、丘创、杨克磊、周衡龙、赵锡军在通过2006年中期报告的董事会决议上签字同意。

在调查期间,沧州化工配合较好。

对于上述违法情况,对照《上海证券交易所股票上市规则(2002年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2006年修订)》以及我会与国资委2003年联合发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)、我会与银监会2005年11月联合发布的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号),我会认为,沧州化工在众多的时点未履行关于提供担保事项的及时信息披露义务及在多个定期报告中未按规定履行提供担保事项的信息披露义务,构成了原《证券法》第一百七十七条和《证券法》第一百九十三条所规定的违法行为,应当予以处罚。

当事人张建珍、于生春提出已经受到证券交易所公开谴责、已经离职、经济困难交不起罚款等理由,请求减免处罚。我会认为,沧州化工信息披露违法行为情节严重,张建珍、于生春等作为沧州化工董事、高级管理人员,直接策划、指挥、参与了信息披露违法相关事项,其申请减免理由没有法律依据。

当事人丘创、赵锡军提出对有关事项“不知情”、根据审计机构意见签署定期报告、曾对公司贷款担保事项提出过规范管理意见等理由,请求减免处罚。我会认为,“不知情”、“根据审计机构意见签署定期报告”均不构成充分的免责理由;免责的依据是有充分证据证明该独立董事在履职过程中,已经尽到了必要的注意义务,履行了适当的监督责任。本案中,我会未发现且两位独立董事也未举证证明其尽到了必要的注意义务,履行了适当的监督责任,其减免处罚请求不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据原《证券法》第一百七十七条和《证券法》第一百九十三条的规定,我会决定:

一、对沧州化工给予警告,并处以30万元罚款;

二、对周振德给予警告,并处以30万元罚款;

三、对孙文育、张建珍给予警告,并分别处以20万元罚款;

四、对于生春、曹建林给予警告,并分别处以10万元罚款;

五、对靳洪强、李晓华给予警告,并分别处以5万元罚款;

六、对丘创给予警告,并处以3万元罚款;

七、对杨克磊、赵锡军、周衡龙给予警告。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会

二○一一年十二月六日

【独家稿件声明】凡注明“凤凰财经”来源之作品(文字、图片、图表或音视频),未经授权,任何媒体和个人不得全部或者部分转载。如需转载,请与凤凰网财经频道(010-84458352)联系;经许可后转载务必请注明出处,违者本网将依法追究。

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