海通证券机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌代客理财日前在公司遭到监管层的突击检查，本人与工作电脑一同被带走接受调查。[网友评论]
叶志刚是何许人 |
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2006-2007年，叶志刚曾连续两年带领其所处研究所机械小组入选《新财富》最佳分析师评比“机械行业”前三名。在去年“第六届新财富最佳分析师评选”中，该分析师依然名列机械行业最佳分析师前五名。 |
凤凰调查 |
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金牌分析师被查 代客理财潜规则曝光 |
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代客理财分两种：承担风险和不承担风险
承担风险指的是如果客户本金亏损，从业人员同样要承担相应的赔偿。而不承担风险则是，投资收益一般与客户三七分成，从业人员拿三成，客户拿七成。客户资金量大，如300万元以上的，也有的是二八分成。而需要承担风险的一般都是五五分成。[详细]
只提供咨询和推荐股票
“除了代客理财外，有的从业人员只提供咨询和推荐股票，不代人操作账户。据我了解，有券商营业部的分析师每月向他的客户收取一万元咨询费，客户盈亏自负。”知情人士告诉记者。[详细]
巨大利益诱惑 |
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分析师年薪一般在二三十万左右，如果是新财富的明星分析师，也就是百万年薪，但这与资本市场上的上千上亿相比根本就不算什么。像美国的卖方分析师，他们的年收入比国内分析师高很多，有的能达到几千万年薪，不会为了一点小利去违反职业道德。国内分析师收入与从资本市场上获得利益的巨大差距，是促使其中一部分人铤而走险的原因。 |
监管风暴来临 叶志刚勾结私募或被罚2000万 |
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与私募“合作”？ 叶志刚大呼被陷害
上周开始，流传着一种说法：叶志刚与私募“合作”，被人举报，上海稽查局调查后确认有此事，初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元，但监管层的处罚结果尚未发布。但叶志刚对上述说法不置可否，但几经追问后，他表示自己遭陷害。但海通证券的两位员工均告诉记者，确有此事。[详细]
监管风暴来临 多家券商均被查
某券商研究所所长透露，其实并非只有叶志刚一人被查，前段时间有数家研究所研究员被查。上海某券商研究所负责人亦表示确有此事。涉及研究员所在公司不乏一些有实力的券商，某家券商不止一名研究员被调查。但毫无疑问的是，监管层正在对包括证券从业人员代客理财在内的行为加大检查。[详细]
证券从业人员能否投资？ 拷问职业操守
对于证券从业人员能否进行证券投资，业内一直存在争议。某券商研究所所长表示，如果没有一定的薪酬保障，没有良好的职业自律能力，很多研究员是禁不住市场诱惑的。与其像目前的严加检查，不如允许证券从业人员进行证券投资，只要及时进行申报投资情况就可以了。[详细]
叶志刚事发宗申动力？ |
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代客理财为何物 |
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通俗地说，就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。 酬金包括：基本费+盈利提成，也有不收取基本费用（也成为管理费，一般按年收取，费用率从1%-5%不等）的或只收取管理费不收取盈利提成的。 |
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相关评论更多 |
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网友有话 |
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某著名大型券商研究员私下表示，代客理财这个现象并不是个案，并且在这个行业已经见怪不怪了。
一直跟踪机械股的私募人士认为，叶志刚与私募合作，操作的很可能是宗申动力。