招商证券招股意向书申报稿（摘要）

发行人基本情况

1、中文名称：招商证券股份有限公司

2、注册资本：322,691.5266 万元；实收资本：322,691.5266 万元

3、法定代表人：宫少林

4、董事会秘书：郭健

5、住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38至45 层(邮政编码：518026)

6、开办日期：1991年8月3日

7、成立日期：1993年8月1日

8、经营范围：证券(含境内上市外资股)的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务

控股股东及实际控制人简介

本次发行前，集盛投资持有本公司1,045,533,396 股股份，占本公司总股本的32.4004%，是本公司的控股股东。集盛投资是2001 年12 月11 日在深圳市工商局注册成立的有限责任公司，住所位于深圳南山区蛇口工业区龟山路明华国际会议中心写字楼(二号楼)

C1504-E，法定代表人为吴慧峰，注册资本及实收资本均为6 亿元，股东为深圳市楚源投资发展有限公司和深圳市晏清投资发展有限公司，各持有50%股权。

截至2007 年12 月31 日，集盛投资的总资产为264,195.7 万元，净资产为263,892.9 万元，2007 年度净利润为164,038.5 万元，前述财务数据经深圳大华天诚会计师事务所审计。截至2008 年6 月30 日，集盛投资的总资产为287,877.8万元，净资产为287,577.8 万元，2008 年1-6 月的净利润为36,308.5 万元，前述财务数据未经审计。

实际控制人

本次发行前，招商局集团间接持有本公司控股股东集盛投资(其持有本公司1,045,533,396 股股份，占总股本的32.4004%)的100%股权，并直接及间接持有本公司第二大股东招融投资(其持有本公司483,102,984 股股份，占总股本的14.9710%)的100%股权、直接持有本公司第八大股东招商局轮船(其持有本公司138,153,091 股股份，占总股本的4.2813%)的100%股权。因此，招商局集团

通过集盛投资、招融投资和招商局轮船间接持有本公司1,666,789,471 股股份，占本公司总股本的51.6527%，是本公司的实际控制人。此外，招商局集团还间接持有中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(其持有本公司32,291,152 股股份，占总股本的1.0007%)的14.10%股份。招商局集团与本公司的股权关系如本招股意向书第五章第“八(三)”部分图5-4 所示。

招商局集团于1986 年10 月15 日在国家工商局注册成立，是国务院国资委代表国务院履行出资人职责的企业，也是国务院国资委直接管理的国有重要企业之一，注册资金为54 亿元，住所位于北京市朝阳区建国路118 号招商局中心招商大厦五层A 区，法定代表人为秦晓。截至2007 年12 月31 日，招商局集团的总资产为21,718,523.4 万元，净资产为7,750,056.1 万元，2007 年度净利润为1,713,278.7 万元，前述财务数据经德勤华永会计师事务所审计。截至2008 年6 月30 日，招商局集团的总资产为

22,580,922.1 万元，净资产为8,448,370.6 万元，2008 年1-6 月的净利润为667,117.6 万元，前述财务数据未经审计。

股东结构

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