三月银行罚单汇总
3月29日：南京银行股份有限公司南通分行违反审慎经营规则 罚款25万元
监管部门：南通银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：南京银行股份有限公司南通分行
主要违法违规事实：逆程序办理票据转贴现业务，严重违反审慎经营规则。
行政处罚决定：罚款人民币25万元
做出处罚决定的日期：2017年03月13日
3月29日：中国民生银行股份有限公司南通分行违规办理汇票 罚款30万元
监管部门：南通银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：中国民生银行股份有限公司南通分行
主要违法违规事实：办理无真实贸易背景的银行承兑汇票贴现
行政处罚决定：罚款人民币30万元
做出处罚决定的日期：2017年03月06日
3月29日：中国农业银行股份有限公司南通分行误导销售行为 提出警告
监管部门：南通银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：中国农业银行股份有限公司南通分行
主要违法违规事实：代理销售保险业务中存在误导销售行为
行政处罚决定：警告处分
做出处罚决定的日期：2017年03月06日
3月29日：交通银行股份有限公司南通分行发放虚构用途的贷款 罚款25万元
监管部门：南通银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：交通银行股份有限公司南通分行
主要违法违规事实：发放虚构用途的贷款
行政处罚决定：罚款人民币25万元
做出处罚决定的日期：2017年03月06日
3月23日：邮政储蓄银行乌鲁木齐市分行代理销售保险违规行为 罚款25万元
监管部门：中国银监会新疆监管局
被处罚当事人（姓名或名称）：邮政储蓄银行乌鲁木齐市分行
主要违法违规事实：被处罚当事人开展代理销售保险产品过程中，存在所辖支行允许保险公司人员派驻营业网点的违法违规行为。
行政处罚决定：罚款人民币20万元
做出处罚决定的日期：2017年03月03日
3月22日：中国邮政储蓄银行杭州市分行资金流入市场 罚款20万元
监管部门：中国银监会浙江监管局
被处罚当事人（姓名或名称）：中国邮政储蓄银行杭州市分行
主要违法违规事实：个人消费贷款资金流入股市
行政处罚决定：罚款人民币20万元
做出处罚决定的日期：2017年03月06日
3月21日：兴业银行南宁分行违规办理汇票业务 罚款20万元
监管部门：广西银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：兴业银行南宁分行
主要违法违规事实：办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。
行政处罚决定：罚款人民币20万元。对黄潘炜、莫小峰分别给予警告。
做出处罚决定的日期：2017年03月01日
3月21日：光大银行南宁分行违规办理汇票业务 罚款20万元
监管部门：广西银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：光大银行南宁分行
主要违法违规事实：办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。麦峰海、韦长源对相关违法行为负有责任。
行政处罚决定：罚款人民币20万元。对麦峰海、韦长源分别给予警告。
做出处罚决定的日期：2017年03月01日
3月21日：民生银行南宁分行办理无真实汇票业务 罚款45万元
监管部门：广西银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：民生银行南宁分行
主要违法违规事实：贷转存虚增存款、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。余文清、唐昊对相关违法行为负有责任。
行政处罚决定：对民生银行南宁分行罚款人民币45万元。对余文清、唐昊分别给予警告，并各处罚款人民币5万元。
做出处罚决定的日期：2017年03月01日
3月21日：渤海银行苏州分行违规发放信用消费贷款 罚款50万元
监管部门：苏州银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：渤海银行苏州分行
主要违法违规事实：向7名关系人违规发放信用消费贷款。
行政处罚决定：罚款人民币50万元
做出处罚决定的日期：2017年02月21日
3月21日：中国民生银行苏州分行违规操作 被罚95万元
监管部门：苏州银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：中国民生银行苏州分行
主要违法违规事实：通过结构性存款前置收益质押签发全额银票再贴现方式虚增存款、以第三方贷款优惠利率补贴方式处置问题（不良）资产、票据发托后仍开展同业票据交易。
行政处罚决定：罚款人民币95万元
做出处罚决定的日期：2017年02月21日
3月21日：南京银行苏州分行因违反相关操作 罚款55万元
监管部门：苏州银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：南京银行苏州分行
主要违法违规事实：信贷资产非真实转移、以贷转存虚增保证金存款。
行政处罚决定：罚款人民币55万元
做出处罚决定的日期：2017年02月21日
3月17日：宁波银行股份有限公司上海分行违反规则 罚款30万元
监管部门：上海银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：宁波银行股份有限公司上海分行
主要违法违规事实：2012年，该分行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工违规私售的行为，内部控制严重违反审慎经营规则。
行政处罚决定：罚款人民币30万元
做出处罚决定的日期：2017年03月09日
3月17日：宁波银行股份有限公司上海普陀支行违反规则 罚款30万元
监管部门：上海银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：宁波银行股份有限公司上海普陀支行
主要违法违规事实：2012年，该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工违规私售的行为，内部控制严重违反审慎经营规则。
行政处罚决定：罚款人民币30万元
做出处罚决定的日期：2017年03月09日
3月17日：宁波银行股份有限公司上海闵行支行严重违反规则 罚款35万元
监管部门：上海银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：宁波银行股份有限公司上海闵行支行
主要违法违规事实：2012年，该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工违规私售的行为，内部控制严重违反审慎经营规则。
行政处罚决定：罚款人民币35万元
做出处罚决定的日期：2017年03月09日
3月17日：中国民生银行股份有限公司上海分行严重违反规则 罚款50万元
监管部门：上海银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：中国民生银行股份有限公司上海分行
主要违法违规事实：2012年、2013年，该分行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。
行政处罚决定：罚款人民币50万元
做出处罚决定的日期：2017年02月20日
3月17日：江苏银行股份有限公司上海分行因违反规定 被罚50万元
监管部门：上海银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：江苏银行股份有限公司上海分行
主要违法违规事实：2012年10月，该分行未经总行授权同意，违规签订代理推荐协议。2012年7月，该分行签订账户监管协议时，未就账户监管业务制定相应的制度规范和操作流程。内部控制严重违反审慎经营规则。
行政处罚决定：罚款人民币50万元
做出处罚决定的日期：2017年02月20日
3月10日：南充市商业银行清溪支行违法规 罚款人民币六万元
监管部门：南充银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：南充市商业银行股份有限公司清溪支行
主要违法违规事实：违法扣划、冻结客户存款账户资金
行政处罚决定：罚款人民币6万元
做出处罚决定的日期：2017年02月22日
3月10日：南充市商业银行营业部违规发放贷款 罚款30万
监管部门：南充银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：南充市商业银行股份有限公司营业部
主要违法违规事实：违规发放贷款
行政处罚决定：罚款人民币30万元
做出处罚决定的日期：2017年02月22日
监管部门：上海银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：第一商业银行股份有限公司上海分行
主要违法违规事实：2014年上半年，该分行在报送时非现场监管报表时出现迟报、错报，我局对此发文责令改正。此后，该分行报送的统计报表再次出现数据迟报、错报，影响了上海辖内银行业统计数据的准确性和及时性
行政处罚决定：责令改正，并处罚款人民币20万元
做出处罚决定的日期：2017年02月8日
3月6日：交通银行广州五羊支行违反审慎经营规则 罚款50万元
监管部门：广东银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：交通银行广州五羊支行
主要违法违规事实：内部控制严重违反审慎经营规则
行政处罚决定：罚款人民币50万元
做出处罚决定的日期：2017年02月27日
3月6日：中国农业银行青岛城阳支行违规代理销售保险业务 罚款25万元
监管部门：青岛银监局
被处罚当事人（姓名或名称）：中国农业银行青岛城阳支行
主要违法违规事实：违规代理销售保险业务
行政处罚决定：罚款人民币25万元
做出处罚决定的日期：2017年02月6日
3月3日：柳州银行梧州分行贷后管理不到位导致贷款被挪用 处罚20万元
监管部门：广西梧州银监分局
被处罚当事人（姓名或名称）：柳州银行梧州分行
主要违法违规事实：贷后管理不到位导致贷款被挪用
行政处罚决定：罚款人民币20万元
做出处罚决定的日期：2017年02月15日
