监管层:重拳出击“大小非”违规减持

宏达股份违规股东遭立案稽查；开开实业一股东被限制三个月交易

中国证监会有关部门7日透露，已经对四川宏达股份有限公司两家股东涉嫌违法违规的行为立案稽查。与此同时，上证所今日再次对违规减持的“大小非”股东开出“罚单”———开开实业一法人股东超比例减持被公升谴责并限制三个月交易。

证监会剑指违规抛售“第一案”

记者昨日从中国证监会有关部门获悉，宏达股份的两家股东因涉嫌违法违规已被立案稽查，这是“大小非”新规出台以来首例“大小非”股东违规抛售案件。

这两家被立案稽查的宏达股份股东分别为四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司。证监会有关部门表示，目前中国证监会稽查总队正在进行调查，但是没有透露更多细节。

根据证监会4月20日发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

然而，在4月29日的日常监控中，上海证券交易所发现宏达股份的上述两个“大小非”股东账户通过竞价交易系统在二级市场大量减持，当日减持数量占宏达股份总股本的比例分别达到1．46％和1．35％。

上证所当晚对这两名“大小非”股东的违规减持行为进行公开谴责，对其股东账户进行限制交易处罚，4月30日起一个月内限制这两个账户在宏达股份上的卖出交易。

宏达股份于去年9月27日因资产重组事项公告停牌。在今年4月21日复牌后出现连续跌停，股价已从停牌前的80．2元下跌至目前的40元左右。

开开实业一股东又闯“红线”

上证所今日再次开出“罚单”———开开实业一法人股东超比例减持被公升谴责

并限制三个月交易。

上证所在日常监控中发现，开开实业一持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占开开实业总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

据了解，开开实业的该股东是“中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司”。上证所对其违规减持行为进行公开谴责，并对其账户进行限制交易，限制该账户在三个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。此外，上证所已提请中国证监会继续查处。

更加严格的处罚措施有望出台

上证所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，监管部门正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

上证所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。

上证所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。(金融投资报)

两只新基金获准发行

5月6日，易方达中小盘股票型基金获得中国证监会批准发行。据悉，这是易方达基金旗下的首只中小盘基金。另外，《第一财经日报》还获悉，汇添富基金旗下第6只基金产品汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型基金也于日前获准发行。

业内人士分析，随着二季度市场反弹行情进一步延续，市场热点将逐步转向业绩好、有成长潜力的中小盘上市公司。从股市的表现来看，中小盘股票通常具有较高的成长性，且股性活跃，长期收益率有望高于大盘股。

据悉，作为股票型基金，易方达中小盘投资于股票的资产可占基金资产的60%~95%，其中，投资中小盘股票的资产不低于股票资产的80%。而汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型基金股票投资比例为30%~80%，债券投资比例为0~60%，现金类资产比例不低于5%。即将担纲这只新基金基金经理的苏竞同时担任汇添富优势精选基金的基金经理。(第一财经日报 王艳伟 谢潞锦)

调整意犹未尽 蓄势建仓优质龙头

周四上午两市大盘低开高走先抑后扬，在煤炭、新能源等板块个股强势上行的带动下走出一小波反弹，但由于量能不足，做多动能欠缺，午后股指再度回落，多空双方分别围绕3600和13000点展开拉锯。技术形态上看，今日K线仍属调整中继形态，预计股指短线还将维持窄幅震荡整理格局，或以时间换空间的方式完成本轮反弹行情中的第一波调整。

个股涨多跌少，呈现窄幅震荡之势。共有十余只个股涨停，涨幅在5%以上的个股数量近百只，同比基本持平，以金牛能源为首的煤炭板块涨幅超过了4.5%，基本全线飘红，以海虹控股为首的网络信息、以长江通信为首的3G概念股，以中国软件为首的软件开发，以力诺太阳为首的新能源板块涨幅均在2%以上，此外，电子信息、钢铁、石油、生物制药、农业、军工板块走势亦相对活跃，是盘中主要做多力量，而纺织机械、地产、金融、造纸、环保等板块走势欠佳。前期力推的造纸、传媒、煤炭等板块中的潜力股仍有进一步扬升的空间，可逢低关注。整体看，目前的调整仍处在技术性的合理范围内，只要政策导向不变，后市整理充分后，重拾升势将指日可待。

操作上，调整过程中仍是调仓、蓄势建仓优质龙头潜力股的良机，投资者可把握阶段性的高低点，快进快出。(齐鲁证券)