北京时间8月15日消息，摩根士丹利和摩根大通已经与美国地方监管机构就向投资者欺诈性出售拍卖利率债券(ARS)的指控达成和解，同意支付罚款并回购这些债券。

据这两家公司与纽约州总检察官安德鲁·库奥默(Andrew Cuomo)及其他地方监管机构达成的和解协议条款显示，这两家银行将总共支付6000万美元的罚款，并将回购此前出售给个人、慈善机构和小型企业的700多亿美元面值的拍卖利率债券。

美国监管机构此前发起了全国性的调查活动，目的是查明在3300亿美元的拍卖利率债券市场于今年2月份崩溃以前，各大银行和证券公司如何处理这种债券的交易。在摩根士丹利和摩根大通今天与监管机构达成和解以前，瑞士银行和花旗集团等公司已经先一步了结了有关欺诈性出售拍卖利率债券的指控。

库奥默今天在纽约宣布与摩根士丹利和摩根大通达成和解，并召开新闻发布会称:“我相信，通过破釜沉舟式的调查，我们已经向投资者证明他们将会得到帮助。”库奥默称，这两家公司均已同意帮助大型机构投资者客户出售所持的拍卖利率债券，并表示他下属的办公室将对此进行监管。

此前，摩根士丹利曾于上周表示将回购45亿美元左右的拍卖利率债券，而摩根大通则对是否曾有欺诈性行为的问题未置是否。

摩根士丹利驻纽约的发言人马克·雷克(Mark Lake)称:“我们对了结此事感到高兴。”摩根大通发言人约瑟夫·伊万格里斯蒂(Joseph Evangelisti)则拒绝就此发表言论。

瑞士银行和花旗集团上周同意回购260亿美元左右的拍卖利率债券，并支付总额2.50亿美元的罚款；美林也已主动提出将回购100亿美元左右的拍卖利率债券。

另据密苏里州州务卿Robin Carnahan发言人Laura Egerdal称，美联银行也正接近于达成和解协议。(唐风)

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