据美国全国广播公司财经频道(CNBC)9月15日报道，一名熟悉相关内幕的知情人士星期一(15日)透露，受曾经风光无限的华尔街第四大投行——雷曼兄弟控股公司(Lehman Brothers Holdings Inc.)打算申请破产保护驱使，美国证券监管机构计划本周末之前对肆无忌惮的卖空行为采取行动。

　　雷曼兄弟控股公司15日发布声明，宣布将根据美国破产法案第11章(Chapter 11 of the U.S. Bankruptcy Code)向纽约美国破产法庭申请破产保护。声明同时表示，其子公司及附属机构包括经纪自营商和投资管理分部等，将不会被包含在破产申请中，所有经纪自营商将继续运营。雷曼公司董事会已经批准递交破产申请，以便保护公司资产与价值“最大化”。与此同时，雷曼也继续加紧为其经纪自营商业务寻找合适的买家。

　　知情人士透露说，雷曼宣布将申请破产保护，进一步加剧了相关各方对于主要大型金融公司股票将继续大幅下挫的担忧。投资者分析认为，雷曼倒闭将会促使敏感不安的投资者“倾销”金融股，由于市场担忧美国政府将不得不支撑更多金融机构，全球金融市场可能面临新一轮暴跌潮。

　　鉴于上述原因，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，SEC)计划在本周末前采取行动，对市场上肆无忌惮的卖空行为加以限制。知情人士表示，美证交会可能采纳两项提议，以便加强其卖空相关监管规则。但是该知情者没有透露提议的具体内容。

　　根据美证交会相关规定，交易商如果未能根据交割日期交付股票，则必须予以回购。而据知情人士表示，美证交会计划未来采取行动，进一步缩短交易商必须回购股票的时间。但是该知情人士同时指出，美证交会将不会重新恢复此前颁布的临时“紧急限空”禁令。

　　美证交会此前于华盛顿时间7月15日发布紧急命令，对19家主要大型金融机构股票的“裸卖空”行为进行限制，以阻止相关股票交易中的操纵与投机行为。这一临时“限空禁令”最初于7月21日正式生效，并于7月29日到期。后来美证交会又于7月29日发布声明，宣布延长“限空禁令”的有效期限直至8月12日。

　　该紧急“限空禁令”适用于以下19家金融机构：法国巴黎银行证券公司、美国银行、巴克莱集团、花旗集团、瑞士信贷、大和证券集团、德意志银行、安联集团、高盛集团、苏格兰皇家银行、汇丰控股、雷曼兄弟控股公司、美林公司、瑞穗金融集团、摩根士丹利、摩根大通公司、瑞银集团、房利美、房地美等。

　　在正常的卖空活动中，投资者认定某支股票必定会贬值，通过卖出他们已经借入的股票，寄望稍后以较低的价格重新买入，并归还他人，从中赚取差价。而在“裸卖空”活动中，投资者仅仅“卖空”股票，但却从未借入任何股票。紧急“限空禁令”则规定投资者在卖空上述19家金融机构的股票之前，必须先借入相应股票，并在结算日交割股票。(雅龙)

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