证监会：风控化解“老鼠仓”不让基金黑幕重演_财经

证监会：风控化解“老鼠仓”不让基金黑幕重演

2007年04月26日 09:32【大中小】【打印】

前不久媒体报道的上投摩根基金经理涉嫌“老鼠仓”事件，将总规模刚刚迈过万亿的中国基金业再次推到了风口浪尖。

基金业监管风暴是否山雨欲来？证监会是否会痛下“杀手”？整个行业是否会出现诚信危机？尽管“老鼠仓”事件的讨论没有继续升级，但上述这些问题事实上正在被市场的参与各方暗自思量。

在这种背景下，4月23日下午17点，中国证监会基金部一位官员坐到了本报记者对面。“不会让7年前的基金黑幕重演。”他斩钉截铁地表示。

7年前，中国稚嫩的基金业大量违规操作的黑幕曝光，并由此拉开证券行业大地震。庄股“英雄”们留下那个时代的婆娑背影，相继远去。

今天，脚踩红舞鞋的中国基金业踏雪迎春，刚刚迈过万亿规模，却再次引发公众质疑。已成公开秘密的“老鼠仓”、频繁的内幕交易和利益输送丑闻，再次将中国基金业推到了十字路口。

中国基金业是否会重演7年前的行业地震？面对“老鼠仓”丑闻，证监会是否痛下杀手？就这些悬而未决的疑问，中国证监会基金部官员接受了本报记者专访。

基金黑幕不会重演

“和7年前有根本性的不同。现在的基金公司完全在监管层的掌控之中。”这位官员说。

该官员称，早在2005年7月，中国证监会就已经制定出《证券投资基金监管职责分工协作指引》，明确了各方的监管职责。

“我想强调的是，中国证监会到目前为止并没有成立什么专案组调查“老鼠仓”事件。”该官员称，“按照指引的分工安排，证监会已经掌控了基金公司的几乎所有重大动向”。

《指引》规定了中国证监会基金监管部、各地证监局、两地交易所和证券业协会等各部门之间的分工协作。

得益于这份指引安排，基金部主要负责制定法规体系和行政许可；各地证监局负责基金公司的日常监管；交易所则主要负责监控异常交易行为和信息披露；协会则负责行业自律和从业人员监管。

在这位官员的办公桌上，还摆放有最新一周的上交所提交的异常交易行为报告。不过，他没有向记者透露其中内容。。

业内人士称，证监会透过上述监管体系已经掌握了个别基金经理“老鼠仓”、内幕交易等违法违规行为的确凿证据。因而预期基金业可能要面临2000年以来的新一轮规范。

针对最近广为关注的上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”传闻，业内人士亦纷纷怀疑，证监会是否会就此开刀？对此，该官员称，目前不方便透露详细情况，但证监会将选择在后续时间内相继对外披露。

他说，“目前基金业已经建立了一套完善的信息披露系统。如去年的货币市场基金，监管层也透过基金公司对外披露的方式，很好的维护了投资人的利益。”

该官员称，任何有关基金公司被调查、问话或者处罚等事宜，都将通过基金公司的定期或者临时报告对外披露，具有很高的透明度，建议投资人密切关注。

该官员亦确凿表示，即便外界如何议论当前基金业的诸多异常，证监会不可能不作为以及会随时掌控整体局势，因而2000年的基金行业整体性黑幕将不可能重演。