天水华天科技股份有限公司关于实际控制人、股东、关联方、收购人以及本公司承诺履行情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称"监管指引"）及甘肃证监局《关于做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》（甘证监函字[2014]24号）文件要求，天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华天科技"）对承诺相关方所作的承诺及履行情况进行了自查。经核查，公司不存在不符合监管指引要求的承诺，也不存在超期未履行的承诺的情况。截止本公告发布日，承诺相关方仍正在履行的承诺事项如下：

一、控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺

（一）承诺人：天水华天微电子股份有限公司

承诺人性质：公司控股股东

承诺内容：不直接经营或参与经营任何与华天科技业务有竞争或可能有竞争的业务；并且保证将来的全资子公司、控股公司和其他经营受其控制的公司(以下简称"附属公司")将不直接经营或参与经营任何与华天科技业务有竞争或可能有竞争的业务。在《避免竞争和优先选择协议》生效后以及在该协议有效期间，除华天科技事先同意外，将不会并且促使附属公司不会向在该协议生效前二十四个月内任何期间或者在该协议有效期间，作为华天科技业务客户或者已被认定的未来客户，招揽、吸引或者意图招揽、吸引其光顾，以向该客户提供与华天科技业务或产品等有直接或间接竞争或者可能竞争的货物或服务；也不会向上述期间内作为华天科技的供应商或已被认定的未来供应商，招揽、吸引或者意图招揽、吸引其光顾，以从该供应商处获取与华天科技业务或产品等有直接或间接竞争或者可能竞争的货物或服务。在该协议生效后以及在该协议有效期间，除华天科技事先书面同意外，如果有任何业务机会建议提供给华天微电子或附属公司，而该业务直接或间接与华天科技业务有竞争或可能竞争；或者华天微电子或附属公司有任何机会需提供给第三方，而且华天科技有能力或者有兴趣承揽该业务，那么，应并且促使附属公司立即通知华天科技该业务机会，并在上述通知发出后十日内，尽力促使该业务按华天科技董事会能合理接受的条款和条件首先提供给华天科技。

承诺期限：长期

承诺履行情况：严格履行上述承诺。

（二）承诺人：签署一致行动协议的肖胜利等16名自然人

承诺人性质：公司实际控制人

承诺内容：对于天水华天科技股份有限公司正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产品、新技术，承诺方保证现在和将来不生产、开发任何对天水华天科技股份有限公司生产的产品构成直接竞争的同类产品，亦不直接经营或间接经营与天水华天科技股份有限公司业务、新产品、新技术有竞争或可能有竞争的企业、业务、新产品、新技术。承诺方也保证不利用其实际控制人的地位损害天水华天科技股份有限公司及其它股东的正当权益。同时承诺方将促使承诺方全资拥有或其拥有50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。

承诺期限：长期

承诺履行情况：严格履行上述承诺。

二、公司董监高关于所持公司股份流通限制和自愿锁定承诺

承诺人：肖胜利、张玉明、周永寿、刘建军、崔卫兵、陈建军、耿树坤、李六军、薛延童、常文瑛、宋勇

承诺人性质：公司董事、监事、高级管理人员

承诺内容：在本人任职期间每年转让的股份不超过所持有的本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的本公司股份；本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50％。

承诺期限：长期，至不再担任公司董事、监事或高级管理人员。

承诺履行情况：严格履行上述承诺。

天水华天科技股份有限公司

二〇一四年二月十四日