证监会行政处罚5家机构 合计罚没超2亿元
9月11日，证监会在周五例会宣布，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。
证监会对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。
因此，证监会决定作出行政处罚，对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对广发证券没收680万元、罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万；对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。
