证监会对国海证券一从业人员作出处罚
2017-11-24 20:00:02
来源:华夏时报
原标题:证监会对国海证券一从业人员作出处罚 本报记者 刘思希 北京报道 11月24日,证监会新闻发言
原标题:证监会对国海证券一从业人员作出处罚
本报记者 刘思希 北京报道
11月24日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会近日对国海证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚。
据悉,本案中,刘江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在国海证券成都天仁路证券营业部任职。从业期间,刘江勇私下接受营业部客户孙某锐委托使用其账户进行交易,私下接受营业部客户王某委托使用其账户进行交易。刘江勇在接受上述委托进行正规交易期间没有获得违法所得,但刘江勇的上述行为违反了《证券法》 第145条规定。在调查过程中,刘江勇积极配合且主动赔偿损失,依据《证券法》第215条、《行政处罚法》第27条之规定,四川证监局决定责令刘江勇改正,给予警告,并处以5万元罚款。
常德鹏指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏市场秩序,必须坚决予以打击。
常德鹏强调,证监会将秉持依法全面从严监管原则,严厉打击各类证券期货违法违规活动,为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障。
免责声明:本文仅代表作者个人观点,与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
近一年
13.92%
混合型-华安逆向策略
凤凰点评:
业绩长期领先,投资尖端行业。
为您推荐
凤凰财经官方微信
视频
-
李咏珍贵私人照曝光:24岁结婚照甜蜜青涩
播放数:145391
-
金庸去世享年94岁,三版“小龙女”李若彤刘亦菲陈妍希悼念
播放数:3277
-
章泽天棒球写真旧照曝光 穿清华校服肤白貌美嫩出水
播放数:143449
-
老年痴呆男子走失10天 在离家1公里工地与工人同住
播放数:165128
财富派
-
战火锻造的富兰克林家族
点击数:1378761
-
奥巴马拒住的酒店原来是中国人的
点击数:1398712
-
为什么这个90后是未来的扎克伯格?
点击数:1765508
-
陈曦:琴与弓的生活美学
点击数:1928339