证监会发函统筹互联网证券发行规范 防范互联网技术潜在风险

凤凰网WEMONEY讯 8月31日，证监会发布《关于政协十三届全国委员会第一次会议第3961号（政治法律类416号）提案答复的函》。

证监会答复政协提案称，互联网形式的证券业务本身仍具有证券属性，其业务性质、经营条件、信息披露和监督管理可以沿用现行法律法规框架，运用互联网技术的证券经营机构和服务机构，仍需在原有框架下开展相关业务和服务。同时为防范互联网技术在证券行业具体运用时可能存在的风险，证监会后续将统筹考虑对互联网形式的证券发行（如股权众筹）等具体情形进行特别规范，适时制定或修改相关规定。

在完善互联网证券业务相关基础性法律等问题时，证监会表示将赞同提案中关于完善互联网证券业务相关基础性法律建议。为应对证券基金行业应用互联网过程中存在的业务合规、信息技术安全和数据安全等问题，证监会先后起草《证券基金经营机构信息技术管理办法》《关于规范证券公司借助第三方平台开展网上开户交易及相关活动的指导意见》等监管规定，分别从信息系统安全防护、数据安全管理、参与主体管理等角度做出规范，上述监管规定目前已完成征求意见，后续将履行立法程序后尽快发布。

关于建议中涉及的个人信息安全体系建设以及信用体系建设工作，证监会重点开展了以下工作：

一是在《网络安全法》等法律法规的框架下，研究制定证券期货行业数据分级分类管理规范，支持行业机构在安全、合规的前提下，借助新型技术手段开展业务及服务模式的创新，引导行业机构有序利用数据资产、有效发挥数据信息应用价值。

二是证监会于2017年11月2日发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》，扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容，建立了失信信息公示的“黑名单”制度和市场准入环节诚信承诺制度。另外，为了鼓励参与主体诚实守信，相关管理办法建立了诚信积分制度，对于符合诚信要求的机构实施行政许可“绿色通道”，优先安排审查。

在上述工作的基础上，证监会下一步将开展了行业标准的制定工作，作为各项规章制度、规范性文件的有益补充，为各项监管要求具体落地提供专业、科学的“度量衡”。目前，证监会已制定《证券期货业信息安全标准规划》，有序推进《证券期货业身份鉴别等级》《证券期货业云技术应用安全规范》等相关技术标准的制定工作。（凤凰网WEMONEY 张国栋/编辑）