百名中国人控告ADF美国梦基金投资移民项目欺诈(图)

▲SLS酒店夜景。韩先生提供

11月17日，超过百名居住加州橙县的EB-5美国投资移民项目(SLS酒店)中国申请人委托律师在橙县加州高等法院正式立案，集体起诉美国梦基金管理公司(American Dream Fund，简称ADF)、其负责人乔治·艾肯斯(George Ekins)以及SLS酒店投资项目经理人。

这个案件涉及近800个中国投资移民家庭，相关投资金额高达4亿美元，堪称EB-5美国投资移民项目历来规模最大的集体诉讼案。

根据起诉书，原告EB-5项目投资人指控ADF涉嫌违反信托职责、涉嫌违法欺诈、过失误述等。原告要求解除ADF基金管理权、罢免SLS酒店项目管理人、公开财务报告、赔偿投资人损失。

对于此案，记者一再致电ADF负责人，但被告知等待回电。直到发稿时，一直没有回复。

侨报记者尚颖独家报道

十亿美元项目 吸引八百中国家庭

本案的起诉方是居住在南加州橙县的一些中国投资移民。据代表他们的原告韩先生和张先生等介绍，从2013年至2014年，美国EB-5投资移民承办机构ADF通过宣传其在拉斯维加斯的SLS酒店项目，吸引了包括他们本人在内的很多中国投资移民注资该酒店项目。作为项目区域中心和基金管理公司，ADF承诺代办EB-5移民手续，直到投资人获得美国永久居民身份。

韩先生说，目前就他们所知，SLS酒店项目前后有两期投资人加入，每期400家，共计800个中国投资移民家庭参与投资。每家投资金额为50万美元，外加其它服务费用。所以，中国投资移民在SLS酒店项目的总投资金额高达4亿美元，以酒店作为投资抵押。

韩先生指出，自从美国设立EB-5移民项目以来，这是中国投资人在美国启动的涉及人数最多、投资金额最大的相关集体诉讼案。

据韩先生介绍，基金管理方ADF最初给投资人的信息显示，SLS酒店项目管理方当初以3.45亿美元在拉斯维加斯购得SLS酒店物业，并从Mesa获得1.85亿美元优先贷款，加之ADF声称项目方后期投入7000万美元营运金额，以及中国投资移民注入4亿美元投资，SLS酒店项目初始资产投入总额共计高达10亿美元。

他说，目前该酒店经营了3年多时间，基金管理公司ADF在完成项目募资后，除了每年的个人所得税K1报税表，基本上不给投资人提供任何书面的有效信息，只记得该项目K1报税表的信息显示，SLS酒店项目投资貌似略有回报盈利。并且投资人几乎没有收到过协议中所列0.5%的利息，甚至项目所承诺的给投资人提供的VIP消费特殊待遇卡，让投资人在SLS酒店开业后使用，也被告知“失效”。

酒店经营三年多 突然要破产重组

▲SLS酒店内景。韩先生提供

2017年8月，事先毫无征兆地，区域中心和投资项目基金管理公司ADF突然给投资人发了一封关于SLS酒店项目要破产重组的邮件通知。据张先生回顾，这个邮件让近800名项目投资人家庭陷入了恐慌。

通知称，SLS酒店项目亏损严重，必须破产重组，计划以1.85亿美元卖给重组买方Meruelo公司。而这个价格刚好偿还第一债权人Mesa银行的贷款金额。也就是说，3年前项目方以3.45亿美元购得酒店，加上近800家中国投资移民注资4亿美元，再加1.85亿美元贷款和其它资金投入，总投入约10亿美元的SLS酒店项目，在短短3年时间内，项目资产10亿美元投入几乎毫无征兆地人间蒸发，包括中国投资人高达4亿美元的EB-5投资金额顷刻间化为乌有。而此前区域中心和基金管理公司ADF一直对外宣传项目运营正常，号称酒店的入住率高达90%以上。

8月份收到破产重组邮件后，一名投资者在微信群里留言说：“简直是噩梦，我收到ADF发给我的第一封信，就是破产重组的信，突然告诉我们EB-5投资者酒店破产重组，拍卖价格是1.85亿，刚好还上第一债权人Mesa银行的钱，没有给EB-5投资人留下任何资金，渣子都没有。也就是说，每年近2.8亿资产不明不白就消失了。”张先生难以置信地强调，在8月份收到SLS酒店项目破产通知时，近800家中国投资移民申请者尚无一人拿到正式绿卡。试想，如果没有正式绿卡，那么近800个家庭，包括诸多已经在美国读书的子女，将面临必须离开美国的尴尬处境。

重组方案两遭否决 管理方擅自代投资人签字

▲SLS酒店。韩先生提供

据张先生介绍，此后SLS酒店项目管理方和ADF基金管理方向投资人发送酒店破产重组方案，要求投资人认可并签名。同时，ADF和SLS酒店重组方多次警告EB-5投资人，如果拒绝在重组方案上签字，将影响投资人获得正式绿卡。

但是，该项目的800家投资人两次表决结果均为不同意，实际上否决了两次重组方案，因为绝大多数投资人不认可项目方的方案。

结果，张先生说，令800个投资家庭大跌眼镜的是，SLS酒店项目方、重组方和ADF短暂合谋商议后，对第二次重组方案略加修改，又推出第三次重组方案。原本理应代表EB-5投资人利益的ADF基金管理公司罔顾投资人反对意见，擅自代表投资人签字同意第三次重组方案。几位投资人代表忿忿不平。目前，第三次破产重组方案已经通过，并等待生效。

张先生补充说，虽然ADF在邮件通知中称“无法建议有限合伙人做出决定”，但之后却又要求投资人同意SLS酒店破产重组的方案。在绝大多数投资人明确不同意的情况下，基金管理公司和项目方又发出邮件催促，后来又推出第二次重组方案，最后也是由于投资人反对而无果。然后，在今年10月，ADF直接告知投资人，已经同意接受与Meruelo公司的第三个重组方案，而且代表投资人已签署重组协议。

张先生无奈地说，这种行为对投资人来说真是完全不负责任，严重违反资金管理人的信托责任和职业道德。

有鉴于此，8月份之后，中国投资移民自发联络成立了多个SLS酒店项目中国投资人的维权微信群，由来自北京的韩先生牵头，商议沟通定夺。后来，韩先生垫付律师费用，最终确定选择经验丰富的KLGates律师事务所，开启美国B-5项目百名中国投资人在橙县集体诉讼的程序。

　不甘心五十万投资打水漂 集体打官司讨公道

▲SLS酒店内景。韩先生提供

韩先生说，根据投资人的介绍，经过与专业律师的咨询之后，大家决定采取在加州集体诉讼的方式为全体投资人讨回公道。之所以选择集体诉讼而不是团体诉讼，是希望即使没能参加此次诉讼的受害者，也能在官司胜诉后获得赔偿，因为团体诉讼只有参与诉讼的投资人才有资格获得赔偿。另外，集体诉讼在涉及大量原告时也更为有效，使得被告面临更大的压力。并且集体诉讼也可能使得法官更加重视，被告也更难辩解，而且还可以和其他投资人单独发起的诉讼关联。

韩先生称，从代理律师的起诉文件了解到，起诉书认为项目的区域中心和基金管理公司ADF涉嫌从项目的销售过程中就开始误导欺瞒，把一个问题产品包装成高大上的优质投资移民项目。在募集到了项目第一期投资人的相应投资资金之后，涉嫌继续违背其管理准则和职业道德，增发项目第二期，并使得EB-5投资人在项目出资中的比重从15%上升至35%；而且在不通知任何一期投资人的前提下，更改降低第一期投资人项目债权的还款顺位，徒增投资人的风险。

也有投资人说，他们拿着800个投资家庭的资金管理佣金，却涉嫌严重违反信托责任。早在5、6月份之前已经疑似跟项目方一起把SLS酒店卖给了Meruelo公司，因为Meruelo公司早在6月份的拉斯维加斯媒体采访中，已经进驻SLS酒店进行实际的经营管理。现在为了掩盖违反信托责任擅自处置信托资产，弥补自己法律程序的缺陷，所以才发起所谓破产重组投票，所谓征求投资人的意见。没有想到两次重组方案均遭到否决，最后才恼羞成怒，违背所有信托投资人的共同意志，签字认可了第三个重组方案。

据韩先生介绍，投资人认为，“开发商不会选择直接破产，因为这样他投入的4个亿美元将一分不剩，而且所有的财务都将被审计，这绝对不是他的本意。他们的目的是通过破产重组赖掉EB-5投资人4亿美元债务，从而达到完全持有一个没有债务负担的酒店的目的”。

　EB-5项目集体诉讼 两期中国投资移民有分歧

近日，由SLS酒店项目第一期移民投资人、网名007的韩先生先期垫付所有集体诉讼费用，包括韩先生和张先生等10位居住橙县的投资人为署名原告，联合超过百位SLS酒店项目第一期其他投资人原告，委托业务遍及全球的盖茨律师事务所，就SLS项目管理方、ADF基金管理公司、以及艾肯斯本人涉嫌欺诈案向法院提起诉讼。

韩先生说，这次集体诉讼，目前只代表SLS酒店投资项目第一期的400个移民投资家庭。

据韩先生介绍，本次EB-5投资移民SLS酒店项目情况比较复杂，第一期移民投资人和第二期400家移民投资人意见分歧，甚至似乎有利益冲突。他说，SLS酒店项目第二期400家EB-5移民投资人多数还处于临时绿卡两年期限内，所以尚未开始申请正式绿卡，顾虑较多。再加项目方一再喊话警告，如果不签字接受破产重组，将影响申请正式绿卡。也因此，第一期400家不少移民投资人反对针对ADF基金管理公司及SLS酒店项目的集体诉讼。据悉，第一期少数EB-5投资人正酝酿发起不同诉求的单独诉讼。

韩先生说，目前的情况是，项目第一期的400家EB-5移民投资人已经几乎全部完成正式绿卡的申请，而且，这两个月来，已经有超过两百多个家庭陆续收到正式绿卡。所以，这部分EB-5移民投资者坚决支持起诉ADF、公开SLS酒店投资项目的所有财务报告，不求追回多大投资回报，只求清清楚楚了解资金去向，如果真是合情合理的投资损失也就认了，但是不能容忍欺负新移民语言不通、不了解情况、以不合逻辑的结果强加给400家新移民投资人。

他认为美国是法制国家，希望通过合法手段，维护投资人利益，寻求美国的司法公正，也通过这样的集体诉讼，彰显华人新移民团结合作的力量和正面形象。