深交所:对2宗违规行为进行纪律处分

深交所:对2宗违规行为进行纪律处分

2018年12月21日 18:26:52
来源:深证证券交易所

来源:深交所

一、上市公司监管动态(2018年12月14日-12月20日)

本所对2宗违规行为进行纪律处分。

一是供销大集集团股份有限公司持股5%以上股东深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业(有限合伙)在首次减持行为发生的前十五个交易日未及时披露减持预披露公告。上述行为违反了本所《股票上市规则》及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。

二是新疆准东石油技术股份有限公司原控股股东创越能源集团有限公司和原持股5%以上股东、原实际控制人秦勇在上市公司和秦勇因涉嫌证券期货违法犯罪被作出行政处罚决定后未满六个月时,发生减持上市公司股份的行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对创越能源集团有限公司、秦勇给予公开谴责的处分。

本所共对10宗违规行为发出监管函,6宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。

6宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是湖北京山轻工机械股份有限公司未按规定及时将购买某子公司部分股权和对其增资事项提交股东大会审议。二是烟台双塔食品股份有限公司违规使用闲置募集资金。三是深圳市科陆电子科技股份有限公司违规使用闲置募集资金。四是睿康文远电缆股份有限公司控股股东杭州秦商体育文化有限公司未及时披露持有的部分公司股票被轮候冻结。五是广州智光电气股份有限公司误选公告类别,且未事前办理回购股份相关审核登记手续。六是贵阳朗玛信息技术股份有限公司通过一致行动协议将有关公司纳入合并报表范围的依据不充分,公司仍然按照并表口径披露了2017年度业绩快报。经监管督促,公司披露业绩快报修正公告,不再并表处理。但公司仍未按规定履行会计差错更正审议程序和信息披露义务。

4宗涉及买卖股票及减持违规中,一是山东龙力生物科技股份有限公司董事兼副总经理孔令军在减持数量过半或减持时间过半时未及时披露减持进展,且未及时在减持计划实施完毕后的2个交易日内披露减持情况。二是山东龙力生物科技股份有限公司董事尹吉增在减持数量过半或减持时间过半时未及时披露减持进展,且未及时在减持计划实施完毕后的2个交易日内披露减持情况。三是上海海得控制系统股份有限公司董事赵大砥买卖公司股票构成短线交易。四是海南普利制药股份有限公司持股5%以上股东综合制药(香港)有限公司在减持公司股份达到5%时,没有及时按照规定履行向本所报告并公告的义务,在履行报告和公告义务前也没有停止减持公司股份。

本所发出重组问询函4份、关注函23份、其他函件51份。

二、市场交易监管动态(2018年12月17日-12月21日)

本周,本所共对39起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形;共对3起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。