科创板入选条件终于曝光,开年红包可能就在这份A股受益公司名单里!
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科创板入选条件终于曝光,开年红包可能就在这份A股受益公司名单里!

2019年02月03日 23:09:32
来源:千万两研究室

科创板的神秘面纱终于揭开!

中国证监会和上海证券交易所1月30日通报包括《科创板首次公开发行股票注册管理实行方法》(征求意见稿)等3份部门规章和6份交易所规则(以下简称“科创板规则”)。其中多项政策设计具有开创性意义,完全不同于目前的A股市场,或将引发中国资本市场巨大变革。

具体来看,“科创板规则”规定:亏损企业将被允许上市。上交所同时推出了5套上市标准,强调以市值为核心的指标体系和财务指标经营条件,企业经营的确定性越高,经营成果越好,对市值的要求越低。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物制药等高新技术产业。

在海外公司回归方面,“科创板规则”明确,允许红筹企业通过发行CDR的方式上科创板,采用2018年6月出台的《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等配套规则。此外,也允许同股不同权公司上市。

发行方面,“科创板规则”强制要求中介机构必须通过子公司使用自有资金进行跟投,跟投比例为2%—5%,锁定期为2年。以进一步压实保荐机构的责任,与上市公司及投资者形成利益共同体,保证上市公司的质量。

作为科创板最鲜明的特征,注册制的实现形式也已经明确。上交所将负责发行上市审核,初步预期的审核周期在6—9个月,证监会则在上交所审核通过后20个工作日内完成注册。

在交易制度上,科创板将设立50万的投资门槛,要求投资者具有24个月的投资经验。同时挂牌企业挂牌前五天将放开涨跌停板限制,从第6天开始设立涨跌停板,涨跌幅20%,调整单笔的申报数量至200股。

而在退市制度安排上,科创板也将实施史上最严格的退市制度,简化退市流程,不再有暂停上市、恢复交易环节,达到条件直接退市。

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业内人士表示,此次“科创板规则”的发布意味着科创板正式进入实际操作阶段,各家符合科创板上市要求的公司也将加速进入IPO阶段,映射到A股,众多科创板上市公司的影子股又将迎来资金热捧,部分科技独角兽估值或也将迎来重估。此外,随着IPO提速,各家券商也将迎来制度红利,华泰证券、天风证券等新兴证券业龙头也可以积极关注。

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而我们也总结出了在半导体、集成电路、人工智能、大数据、互联网、云计算、软件、高端装备制造、新材料、新能源及节能环保、生物医药等领域符合科创板上市要求的“独角兽”公司及背后的影子股名单。

1、半导体、集成电路

半导体行业是今年大力发展的产业,在前不久新浪财经发布的“潜力企业百强榜”中,有15家半导体、集成电路企业上榜。其中寒武纪、新昇科技、安路信息、芯物科技均有 上市公司持股,科大讯飞持有寒武纪1.52%的股份,上海新阳持有新昇科技27.56%的股份,士兰微持有安路信息4.34%的股份,晶方科技、士兰微分别持有芯物科技7.55%、 4.72%的股份。

2、人工智能、大数据

人工智能与大数据息息相关,也是未来极具市场前景的行业。我们在100多家公司中遴选了32家人工智能、大数据企业,其中有6家有上市公司持股。江南化工、奥飞娱乐持有光年无限13.72%、5%的股份,中科创达持有进化动力 4.06%的股份,恒生电子、 信雅达分别持有星环信息4.53%、1.54%的股份,银河证券持有影谱科技2.42%的股份,佳都科技持有云从信息股份(11.57%),宣亚国际持有周同科技3%的股份。

3、互联网、云计算、软件等

互联网、云计算、软件、物联网也是信息技术的子行业,我们从100多家企业中挑选了16家公司,其中4家有上市公司持股。红豆实业、智慧能源持有华云数据股份,比例未公开;新华保险持有蚂蚁金服股份,比例未公开;陕国投、东方证券分别持有优炫软件(新三板)3.62%、2.97%的股份;蓝色光标持有璧合科技(新三板)23.34%的股份。

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4、高端装备制造和新材料

高端装备制造和新材料是券商推荐指引分类中的第二类行业,也是比较符合科创板胃口的“硬科技”行业,我们挑选的23家高端制造和新材料、机器人等公司中,有3家有上市公司持股。康力电梯、紫光股份分别持有康力科技24.63%、3.42%的股份,赛象科技持有廊坊智通 25.62%的股份,科大讯飞持有优必选 0.25%的股份。

5、新能源及节能环保

满足最新的推荐指引的第三类新能源及节能环保行业的8家企业中,威马企业和知豆企业为新能源整车企业,嘉元科技等五家企业主营为锂电池材料、电池管理系统或生物质发电,优化集成为专攻能源管理系统的节能企业。其中有两家有上市公司持股,双林股份持有知豆汽车4.5%的股份,梅雁吉祥持有嘉元科技(新三板)20.78%的股份

6、生物医药

第四类生物医药类的企业主要包括生物技术、生物制药、化学药、医疗器械等,我们挑选了13家有望在科创板上市的公司,其中有上市公司持股的有4家。辽宁成大持有成大生物(新三板)60.54%的股份,达安基因持有达瑞生物(新三板)46.33%的股份,海翔药业持有日兴生物(新三板)16.06%的股份,中源协和持有碳云智能1.73%的股份。

最后是一份名单汇总。

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