老赖们慌了!证券期货领域37人主动缴纳1.5亿罚没款

老赖们慌了!证券期货领域37人主动缴纳1.5亿罚没款

2019年02月15日 00:01:00
来源:中国基金报

国家公共信用信息中心今天发布了2018年失信黑名单年度分析报告,报告显示,截至2018年底,全国法院累计发布失信被执行人名单1277万人次,限制购买飞机票1746万人次,限制购买高铁动车票547万人次,限制失信被执行人担任企业法定代表人及高管29万人次。

值得注意的是,在联合惩戒的强大压力下,众多失信主体通过主动履行相关义务,纠正失信行为。

其中在证券期货领域,证券期货市场特定严重失信联合惩戒措施实施仅半年,就有37名违法当事人主动缴纳罚没款近1.5亿元。

另外,这份分析报告还重点提及了2018年频频“爆雷”的P2P网贷行业失信情况。

慑于信用惩戒,351万被执行人主动履行法律义务

根据国家公共信用信息中心发布的2018年失信黑名单年度分析报告,2018年,按照党中央、国务院关于推进社会信用体系建设有关工作部署,跨地区、跨部门、跨领域的失信联合惩戒机制得到持续推进,失信黑名单主体“一处失信、处处受限”的信用惩戒格局初步形成。全国信用信息共享平台累计归集失信黑名单信息约1421万条,其中,2018年度新增409.64万条,涉及失信主体359.4万个。

在联合惩戒的力度上,截至2018年底,全国法院累计发布失信被执行人名单1277万人次,限制购买飞机票1746万人次,限制购买高铁动车票547万人次,限制失信被执行人担任企业法定代表人及高管29万人次;

税务总局方面,累计公布税收违法案件16642件,限制融资授信共12920户,阻止欠税人员出境128人次;

海关方面,对各相关领域的19180家失信企业实施了联合惩戒措施,下调了188家企业的信用等级,限制了19180家企业成为海关认证企业,并对上述企业进行了风险布控,加大查验力度;

有关部门认定限制乘坐火车民用航空器特定严重失信黑名单当事人6908个,累计限制乘坐火车1782人次,限制乘坐民用航空器33195人次。

惩戒效果上,联合惩戒显著提高了失信成本,加大了信用约束,在联合惩戒的强大压力下,众多失信主体通过主动履行相关义务,纠正失信行为,消除不良影响等方式进行信用修复后退出黑名单。2018年度,退出失信黑名单主体共计217.52万个。开展联合惩戒以来,全国法院执行案件到位金额达4.4万亿元,累计有351万失信被执行人慑于信用惩戒主动履行法律义务。

值得注意的是,在限制乘坐火车民用航空器等特定严重失信黑名单上,民航总局认定的处罚记录数量最多,占总数的72.29%;其次是铁路总公司,认定的处罚记录数量占总数的25.85%;证监会、税务总局认定的处罚记录数量分别占总数的1.55%和0.3%。

469户被禁止进入证券市场37名人主动缴纳罚没款

涉及证券市场方面,相关部门依据联合惩戒备忘录,对依法列入“黑名单”的各类主体实施了多项联合惩戒措施。截至目前,共限制近100万户参与招投标,限制1.28万户参加政府采购活动,限制3.79万户获得政府供应土地、政府性资金支持及商品进口关税配额分配,限制1.22万户发行企业债券,限制1.27万户适用海关认证企业便利管理,限制1.24万户受让收费公路权益,此外,还禁止469户进入证券市场。

另外,证券期货市场特定严重失信联合惩戒措施实施仅半年,就有37名违法当事人主动缴纳罚没款近1.5亿元。

作为惩戒手段,2018年6月初,信用中国网站对首批限制乘坐火车飞机名单进行公示。公示名单共包含169人,其中证监会提供31人。这份名单中,曾在国内资本市场叱咤风云的乐视网创始人贾跃亭、湘鄂情创始人孟凯,以及牛散文细棠等赫然在列。

此外,在国家公共信用信息中心的上述分析报告中,还提及了一些失信的典型案例,包括长生生物、辉丰股份等A股上市公司。

报告提及,2018年,国家药品监督管理局公布了468批次药品抽检不合格名单,涉及276家药品生产企业。其中,61家药品生产企业存在多次抽检不合格的情况,在药品不合格这部分分析中,长春长生的假疫苗案被列为典型案例。

另外,在报告提及的主要污染物排放严重超标企业分析中,A股上市公司辉丰股份严重环境污染案也被列为典型案例。

善林金融被列为P2P失信典型案例

近些年来,P2P网贷行业蓬勃发展,但2018年频频发生风险事件,出现“爆雷”潮,投资者损失惨重。

根据上述报告,根据对各地公安机关公开信息的不完全统计,2018年出现问题的P2P平台有1282家,主要集中在浙江、上海、广东、北京等经济相对发达地区,其中浙江涉及问题平台数量最多,达287家,占总数的22.39%。

从平台产生问题的类型看,近50%的问题平台处于失联状态,14.51%的问题平台已进入警方调查程序,13.73%的问题平台出现提现困难,另有11.86%的问题平台已暂停运营。

报告指出,2018年,各地警方介入调查186家问题平台。与问题平台总体地区分布情况一致,警方介入的问题平台同样集中在浙江、广东、上海、北京四地。从问题平台涉嫌犯罪类型来看,主要集中在涉嫌非法吸收公众存款,涉及138家,占总数的74.19%;其次是涉嫌非法集资,涉及37家,占总数的19.89%;此外,有10家问题平台涉嫌集资诈骗,占总数的5.38%,还有1家问题平台涉嫌合同诈骗。

上述报告将善林金融涉嫌集资诈骗案作为P2P网贷行业失信案例中的典型加以提及。