券商年报|国海证券业绩节节败退 三年净利润下滑95%

券商年报|国海证券业绩节节败退 三年净利润下滑95%

2019年03月26日 21:49:24
来源:华夏时报

实习生 王羽瑶 华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 王兆寰 北京报道

每年3月底开始,券商年报都会密集出炉。在过去一年飘摇动荡的资本市场中,很多券商都采取了各种方法稳定业绩,可以说年报的出炉也意味着券商们将成绩单呈现在投资者面前,接受检验。

刚刚解禁了的国海证券,在3月23日发布了2018年年度业绩报告。报告显示,国海证券2018年营业收入为21.23亿元,较2017年下降20.17%,归属于上市公司股东的净利润为7314.28万元,较2017年下降80.53%。

一年多前,公司因“萝卜章”事件,被证监会处罚,三大业务停摆一年,遭受重大损失。根据相关数据统计,公司2017年和2016年的年度业绩也曾出现下滑现象,归属于上市公司股东的净利润分别下降63%和43.36%。

业绩节节败退

国海证券在近日发布的2018年年度报告中提到,公司2018年的业绩存在明显的下降,营业收入为21.23亿元,较2017年的26.59亿元,下降20.17%,归属于上市公司股东的净利润更是骤降8成,从2017年的3.76亿元直降至2018年的7314.28万元。

年报中提到了业绩下滑的原因,由于2018年国际国内宏观经济形势错综复杂,证券市场震荡下行,股权融资节奏放缓,股基成交额同比下降,证券行业整体经营业绩大幅下滑,营业收入同比下降14.46%,净利润同比下降41.16%。

在同样的市场环境下,对比其他已发布年报的券商,申万宏源和浙商证券的净利润分别下降9.55%和30.71%,国海证券的净利润下降比例格外“抢眼”。

根据国海证券于2018年10月27日发布的《关于2018年前三季度计提资产减值准备的公告》和2019年1月26日发布的《关于计提资产减值准备的公告》计算,两次计提减值合计1.33亿元,其中买入返售金融资产占7019.22万元,可供出售金融资产占5915.83万元,计提总额是公司年度净利润的182%。

《华夏时报》记者查看国海证券历年年度报告发现,该公司已经连续三年出现业绩下滑的现象,2017年归属于上市公司股东的净利润为3.76亿元,2016年归属于上市公司股东的净利润为10.16亿元,2015年归属于上市公司股东的净利润为17.93亿元,2017年和2016年归属于上市公司股东的净利润分别下降63%和43.36%。从2016年到2018年,三年时间国海证券归属于上市公司股东的净利润已经下滑了95.92%。

《华夏时报》记者向国海证券发送书面采访函,询问公司业绩下降幅度如此之大除了市场原因之外,公司内部是否存在其他问题?公司能否透露计提项目具体是什么?年报中显示公司的风控情况不错,但是公司计提金额占了年度净利润的182%,能否做出相关的解释等问题。

截至发稿前,记者多次致电国海证券,官方信息的电话无人接听,邮件在核实记者身份后,也没有给予回复。

“萝卜章”事件影响未了

深圳某券商分析师向《华夏时报》记者分析称:“业绩下降是整体券商都存在的普遍现象,但是国海证券的下降比例更大,这与它在前年收到证监会的罚单有关系。”

2016年12月13日,国海证券发生了“萝卜章”事件,公司前员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,合约金额约200亿元无法了结,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

2017年7月28日,证监会发布了《关于对国海证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关责任人员并增加内部合规检查次数措施的决定》,对国海证券2016年的“萝卜章”事件进行了处罚,其中提到国海证券存在内部管理混乱、业务运作不规范、调查不充分等多项问题。决定处罚国海证券自7月28日起一年内暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停公司资产管理产品备案,暂停公司新开证券账户。

三大业务停摆一年,国海证券遭受重大损失。

2018年9月6日,证监会解除了公司相关业务限制,当月国海证券的净利润确实有一定的恢复,但是10月、12月又呈现出亏损的状态,并没有因解除业务限制而有起色。

国资大股东不离不弃多次增持

面对国海证券业绩持续下滑并受到证监会的严厉处罚,作为国海证券第一大股东广西投资集团有限公司(以下均称“广西投资集团”)的表现印证了一句话,“风里雨里,兄弟挺你。”

即使国海证券连续三年净利润大幅下降,广西投资集团仍然三次对国海证券进行了增持。

2018年5月22日,国海证券发布了《关于第一大股东增持公司股份计划期限届满的公告》,公告显示,基于对国海证券未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可,广西投资集团拟自 2017 年 1 月 20 日起的 6 个月内,在二级市场增持国海证券股份,增持股份数量不超过国海证券总股本的2%。

2017 年 5 月 19 日,广西投资集团向国海证券出具了进一步增持国海证券股份计划,拟按照原增持计划,在原实施期限内增持国海证券股份至国海证券总股本的2%;并计划在二级市场进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份,全部累计增持股份不超过国海证券总股本的4%,实施期限为自 2017 年 5 月 19 日起的 12 个月内。

2017 年 1 月 20 日至 2018 年 5 月 19 日期间,广西投资集团通过下属全资子公司广西投资集团金融控股有限公司(以下简称“广投金控”)以集中竞价方式累计增持国海证券股份9499.22 万股,占公司总股本的 2.25%。

增持期满后,广西投资集团及其全资子公司广投金控、控股子公司广西梧州中恒集团股份有限公司合计持有国海证券股份115770.81 万股,占公司总股本的 27.46%。

2018年11月24日,国海证券发布《关于第一大股东承诺全额认购配股股票的公告》称,鉴于公司配股申请已于2016年12月14日获中国证监会主板发行审核委员会审核通过,为支持公司配股工作顺利推进,2018年11月22日,广西投资集团出具了《关于全额认购国海证券股份有限公司配股可配售股份的承诺函》,广西投资集团确认将以现金方式全额认购根据公司本次配股方案确定的可配售股份。

2018年12月19日,该公司发布《关于公司控股股东拟发生变更进展情况的公告》称,公司第一大股东广西投资集团拟通过国有资产无偿划转方式取得广西正润发展集团有限公司(以下简称“正润集团”)85%股权(以下简称“本次资产划转”)。本次资产划转后,广西投资集团将成为正润集团绝对控股股东,并成为公司股东广西桂东电力股份有限公司的间接控股股东,从而通过直接及间接方式合计持有国海证券32.54%股权。也就是说在此次资产划转后,广西投资集团将成为国海证券的控股股东。

《华夏时报》记者通过天眼查发现,广西投资集团是广西壮族自治区重要的投融资主体和国有资产经营实体,为国有独资企业,并且在股份调整前,根据年报披露信息,国海证券的十大股东中,有80%的股东性质是国有法人。

某不愿具名的高级非银分析师向《华夏时报》记者表示:“国有企业会更看重公司的未来发展,今年券商的业绩就会有很好的前景。但是经过一年沉重的处罚,国海证券是一蹶不振还是开启新的征程,不仅要靠国资的支持,也需要公司谨慎严格地进行内部管理,以免重蹈覆辙。”

编辑:刘春燕 主编:陈锋

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