招商证券(06099)：招证香港被港证监采取纪律行动罚款2700万港元

公告 招商证券(06099)：招证香港被港证监采取纪律行动罚款2700万港元2019年5月28日 19:39:42 查看PDF原文智通财经网

智通财经APP讯，招商证券(06099)发布公告，近日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)发布新闻稿，因该公司的全资子公司招商证券(香港)有限公司(招证香港)在担任中国金属再生资源(控股)有限公司上市申请的联席保荐人时(2008年11月至2009年6月)没有履行其应尽的尽职审查责任，对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款2700万港元。

公司对以上决定无异议，并已采取措施，深化招证香港投行业务改革，强化勤勉、尽责、审慎、合规的塬则，全面完善投行业务制度流程，提升投行业务内部控制水平，严控业务质量。预计上述事项不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。