四天两遭证监会处罚 招商证券（香港）再“吃”五百万罚单

原标题：四天两遭证监会处罚，招商证券（香港）再“吃”五百万罚单，这是被监管盯上了？

刚刚被罚完2700万元，时隔三天，招商证券（香港）再“吃”香港证监会（后简称“证监会”）500万元罚单，这次又是因为什么情况？

事发不合规处理客户资金

5月30日，香港证监会发布公告称，因招商证券（香港）有限公司（以下简称“招商香港”）与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款500万元。

证监会发现，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商香港曾经约800次为了相关客户规则明确容许目的以外的目的，将介乎68000元至3.08亿元的资金由客户信托帐户转出。

此外，招商香港亦没有聘用适当的职员来进行其业务，也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从“客户款项规则”及保障客户资产。

证监会认为，由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，招商香港采取有关做法超过三年，显然违反了这项基本责任。故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户，任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。

招商香港此前已检讨

相关文告显示，在作出处罚之前，证监会已经考虑了以下情节：

第一、招商香港此前自行向证监会报告有关事宜；

第二、招商香港已进行检讨，以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施；

第三、招商香港就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委托进行独立的合规及监控检讨;

第四、与证监会合作解决其提出的关注事项，及接受证监会的调查发现和纪律行动，且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失。

三天前刚被罚2700万元

事实上，这已经是本周招商证券第二次领罚单了。

本周一，5月27日，证监会发布公告称，证监会对招商证券(香港)作出谴责，并处以罚款2700万元，原因是其在担任中国金属再生资源(控股)有限公司上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

证监会的那次处罚公告中指出，招商证券（香港）在中国金属上市申请的联席保荐人时存在三方面不足，其中包括对已撤销注册的客户的尽职审查不足、对第三方付款的尽职审查不足和对中国金属的供应商及客户的尽职审查不足。

若加上三天前的罚款，招商证券（香港）周内已经被罚3200万元。

值得一提的是，无论是对外资还是内资背景的券商，监管机构的处罚脚步都越来越频繁。而监管态度的愈发趋严，显示了对中介机构勤勉尽责严格要求的鲜明态度。