招商证券(06099)：招证香港被港证监罚款500万港元

公告 招商证券(06099)：招证香港被港证监罚款500万港元2019年5月31日 19:15:32 查看PDF原文智通财经网

智通财经APP讯，招商证券(06099)公告，近日，香港证券及期货事务监察委员会(简称“香港证监会”)发布新闻稿，因公司的全资子公司招商证券(香港)有限公司(简称“招证香港”)错误处理客户款项(发生于2011年10月至2014年9月期间)，香港证监会对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款500万元港币。

上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致，处理不当的客户款项均在日内转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切实加强内部监控，保障客户利益。