万家基金两混基上半年跌7% 万家精选又踩雷新城控股
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万家基金两混基上半年跌7% 万家精选又踩雷新城控股

2019年07月05日 08:09:47
来源:中国经济网

中国经济网北京7月5日讯 (记者 李荣 康博) 上半年公募基金业绩已经出炉,在股债皆走势向好的行情下,各类型基金的平均收益率均实现上涨,其中九成以上的权益类基金获得正收益,涨幅超40%的比比皆是。但即便如此,仍有小部分权益产品出现亏损,其中万家基金公司旗下的万家社会责任定开A、万家社会责任定开C分别亏损7.10%和7.23%。

从资料上看,该基金于今年3月21日才成立,此后火速建仓,可惜净值高点仅停留在4月4日,随后在股市回调下持续走低,尽管6月份A股再次回升,但该基金依然处于亏损。从目前披露的前十大重仓股看,万家社会责任定开A、C重仓新能源材料和科技股,但在二季度里这些个股均出现较大回调。

除了不幸高位建仓的万家社会责任定开A、C以外,万家基金公司旗下的万家精选更是踩雷新城控股。根据中国经济网记者了解,在7月3日A股收市后,新城控股董事长被曝遭采取强制措施,随即该公司旗下的两家港股暴跌,而沪市上市公司新城控股也在4日全天一字跌停,而从一季报披露的情况看,万家精选持有该股502.86万股,诸多机构表示,新城控股的跌停之旅仅仅才开始。

万家社会责任定开上半年跌超7% 高位建仓遭遇回撤

今年上半年,受益于A股市场的良好表现,多数混合型基金均取得了不错的收益率,涨幅超过40%的产品比比皆是,不过,万家基金旗下的万家社会责任定开A/C却从一成立便折戟,上半年亏损超过7%。

万家社会责任定开A/C成立于2019年3月21日,该基金有两个显著特征,其一以社会责任为主题,其二采取18个月定期开放的运作模式。该基金的掌舵人是万家基金总经理助理兼投资研究部总监莫海波,值得关注的是,除了万家社会责任定开A/C以外,莫海波还同时管理着另外10只权益类基金,“一拖11”对于其时间精力及择股能力均提出了较大挑战。

莫海波2010年进入财富证券责任有限公司,任分析师、投资经理助理;2011年进入中银国际证券有限责任公司基金,任分析师、环保行业研究员、策略分析师、投资经理。2015年3月加入万家基金管理有限公司,现任投资研究部总监。

莫海波此前表示,通过对美英日等发达国家的研究,可以发现社会责任主题基金往往将具有强烈社会责任意识、注重环境保护且治理优秀的上市公司纳入其股票池。“在具体投资中,我们会对每股收益、员工的人均税收、员工的人均收入、研发强度、资产负债率等条件用量化指标进行衡量,模型综合打分后只有排名前40%的公司会进入股票库。经过层层筛选后,大约会有1000只标的进入股票池,这些公司大多为社会责任履行情况良好的大型央企或高成长公司。”

此外,莫海波称,从近几年的市场行情来看,定开基金能够减少非专业投资者受市场波动影响而产生追涨杀跌的行为。之所以设计成18个月定开的形式,主要是为了降低投资者申购赎回对基金规模造成的流动性影响。此外,基金经理也可以在封闭期内进行相对长期的布局。

中国经济网记者注意到,万家社会责任定开A/C的建仓速度十分迅速,该基金成立于3月底,自4月初其净值便产生较大波动,截至6月6日,该基金的股票仓位占净值的比例已超过50%,其前十大重仓股分别为兆易创新、绿盟科技、东方财富、比亚迪、四维图新、华夏幸福、赣锋锂业、寒锐钴业、温氏股份、天齐锂业。

由此可见,万家社会责任定开A/C集中布局在中小创及新能源汽车板块,此外还买入了少量券商、地产及农业个股,观察其重仓股不难发现,部分个股在一季度大涨的情况下,二季度也出现大跌,因此该基金高位买入后遭遇回调的概率较大。其中,最具代表性的兆易创新与东方财富,两只股票一季度涨幅均超过60%,而二季度却下跌超过14%;温氏股份一季度上涨56.15%,二季度下跌10.57%;赣锋锂业、寒锐钴业、天齐锂业二季度的走势更加几乎或完全回吐一季度的涨幅,这也是该基金亏损的主要原因。

万家精选混合踩雷新城控股 业绩堪忧

新成立基金迅速高位建仓致使业绩下滑只是莫海波的失误之一,中国经济网记者还注意到,莫海波与另一位基金经理李文宾共同掌舵的万家精选混合近期也遭遇危机,其重仓的新城控股(601155)受董事长涉嫌猥亵事件影响,昨日股价一字跌停。

7月4日,新城控股发布关于公司董事长变更的公告,公告显示,新城控股于2019年7月3日接到上海市公安局普陀分局通知,公司实际控制人、董事长王振华因个人原因被刑事拘留,公司于2019年7月3日召开第二届董事会第十六次会议,选举公司董事兼总裁王晓松任公司第二届董事会董事长,任期与第二届董事会任期相同。根据《公司章程》规定,王晓松将行使法定代表人职权,签署董事会重要合同、重要文件及其他应由公司法定代表人签署的其他文件。王振华将继续担任公司第二届董事会董事职务。

7月3日,多家媒体曝光称,新城控股董事长王振华因猥亵9岁女童,于本月1日在上海被采取强制措施。不过消息传出时当日A股已收盘,但新城系两家港股上市公司则出现暴跌,截至7月3日港股收盘,新城发展控股股价大跌23.86%,新城悦服务大跌23.72%,两只股票市值合计蒸发约165亿港元。

中国经济网记者注意到,由莫海波与李文宾共同掌舵的万家精选混合与新城控股有着不解之缘。截至今年一季度末,万家精选混合共持有新城控股502.86万股,占该股流通股比例为0.2239%,为持有新城控股第二大的基金。

事实上,万家精选混合首次买入新城控股发生在2016年四季度,当时其首次出手便大手笔买入660.73万股,占流通股比例为0.9376%,一跃成为新城控股的最大基金持股股东。此后,至今2年多的时间里,万家精选混合始终持有新城控股,只是持股数量有所变化。

李文宾2010年7月至2014年4月在中银国际证券有限责任公司工作,担任研究员职务。2014年5月至2015年11月在华泰资产管理有限公司工作,担任研究员职务。2015年11月进入万家基金管理有限公司工作。

从万家精选混合的历史业绩来看,该基金2016年-2018年的年度涨幅分别为7.36%、12.00%、-17.20%,而今年上半年该基金仅上涨10.08%。截至上半年,该基金的累计单位净值为2.3373元。

踩雷新城控股对万家精选混合会造成怎样的后果目前还无法估算,但毫无疑问会对该基金的业绩造成一定冲击。业内人士表示,7月4日新城控股股价跌停已在预料之中,从目前看,新城控股已现业绩波动、品牌受损等风险,未来出现业绩下滑的概率也明显增大,而从新城控股的巨大封单来看,后市还有多少个跌停也很难预料。