券商人士：处于锁定期的投资者不可融券所投科创板股票套利

中证网讯（记者林荣华赵中昊）近日，有业内人士表示，由于科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的，如果上市初期涨幅过大，处于锁定期的机构投资者或有动力融券卖出科创板股票，后期再利用自身持有的科创板股票向券商还券，从而实现在解禁前提前锁定收益。不过，有资深券商人士表示，《上海证券交易所融资融券交易实施细则》对禁止参与融券业务的对象有明确规定，且科创板同样适用：第五十九条规定，投资者持有上市公司限售股份的，不得融券卖出该上市公司股票，且不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。第六十一条规定，上市公司董事、监事、高级管理管理人员、持有上市公司股份5%以上的，不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。此外，上交所也对会员提出了前端控制要求，即第五十八条规定，会员在向投资者提供融资融券服务时，应当要求投资者向会员申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况，以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上的股东等相关信息。会员应当对投资者的申报情况进行核实，并进行相应的前端控制。“锁定期股票属于限售股份，因此该类投资者不能进行融券卖出”，该券商人士表示。