拟上市公司董秘也有风险,这位女董秘8年参与3家企业IPO未果
财经

拟上市公司董秘也有风险,这位女董秘8年参与3家企业IPO未果

2019年07月14日 21:56:56
来源:董秘学苑

对于董秘们来说,在一家拟上市公司当董秘的好处很多,一来没用监管风险,不用担心信息披露违规被罚;二来,工资也不低;三来还有股权,一旦IPO成功,股权便能获得巨大收益,但是唯一的风险就是IPO遥遥无期,据董秘学苑统计,上周(7月8日-7月12日)共5位董秘上任,8位董秘辞职,实达集团的新董秘就是在一家拟上市公司中历时3年IPO未果选择跳槽的董秘。

null

实达集团7月9日公告,公司将进行董事会秘书变更,原董秘吴波辞职,公司新聘任李敬华为公司董秘。

null

吴波是实达集团任上13年的老董秘,新董秘李敬华则上个月还在一家拟上市公当董秘。

null

实达集团董事会秘书李敬华

资料显示,李敬华,女,1978 年生,中南财经政法大学MBA。曾担任招商银行深圳分行客户经理,2007年12月-2010年3月,在洪涛股份(002325)担任证券事务代表;2010年4月-2011年8月,茁壮网络股份有限公司担任副总经理、董事会秘书;2011年9月-2015年5月,北京直真科技股份有限公司担任副总经理、董事会秘书;2015年10月- 2016年4月,富安娜(002327)担任副总经理、董事会秘书;2016年-2019年6月,力同科技股份有限公司担任副总经理、董事会秘书,2019年6月至今担任实达集团高级副总裁,2019年7月兼任公司董秘。

从董秘李敬华从业经历可以看到,董秘办生涯最开始是在IPO企业洪涛股份担任证代,2009年12月22日洪涛股份正式登陆中小板,李敬华完成职业生涯第一个IPO。

洪涛股份上市3个月后,李敬华就辞去了公司证代职务,有了成功IPO经验的证代对于很多拟上市公司来说是求贤若渴的,辞去洪涛股份证代职务后,李敬华来到茁壮网络担任副总、董秘,而彼时,创业板刚开,茁壮网络正在冲击创业板。

null

只是,在茁壮网络董秘任上一年零四个月,茁壮网络IPO进展并不及预期,李敬华便辞去了茁壮网络董秘职务,实际上,一直到2017年4月,茁壮网络开始第一次备案接受东兴证券上市辅导,2018年2月改为接受兴业证券辅导。

null

目前茁壮网络上市进度仍旧没有可预见的时间表……

离开茁壮网络的下一站,李敬华选择的仍旧是一家IPO企业北京直真科技股份有限公司,2011年9月来到直真科技担任副总兼董秘,5个月后,直真科技就开始接受辅导备案登记。

null

董秘李敬华应该是对直真科技寄予希望的, 待了3年零8个月,只是直真科技的IPO进度也没有太多进展而离职。

据北京证监局2019年5月的公告,一直到2019年4月,中德证券共进行19次辅导才正式完成辅导,直真科技于2019年6月21日正式预披露招股书。

null

两次IPO未果后,董秘李敬华选择的下一家终于是一家已上市公司,2015年10月,被富安娜(002327)聘任为副总经理、董事会秘书,干了仅仅6个月,于2016年4月就离职了。

可能还是爱IPO企业,离开富安娜后再次来到一家拟上市公司力同科技股份有限公司。2017年6月,力同科技第一次预披露招股书,2018年1月第二次预披露(更新)招股书。

null

null

只是不知为何,力同科技还在排队中,2019年6月,李敬华又再次辞去力同科技副总经理、董事会秘书,此后先后上任实达集团高级副总裁和董秘职务。

上市公司董秘的风险是监管处罚,拟上市公司董秘的风险是上市未果中所花去的时间成本。

董秘监管、处分和处罚

一、万盛股份时任董秘宋丽娟被上交所给予通报批评处分

null

违规原因:1、公司重组收购标的大伟助剂通过无商业实质的购销交易虚增收入及成本;2、公司重组收购标的大伟助剂原控股股东通过承担原材料采购成本少计营业成本;3、公司重组收购标的大伟助剂原控股股东通过代付奖金及员工福利少计管理费用。

二、中曼石油时任董秘刘万清被上交所给予监管关注

null

违规原因:公司2018年度业绩预减公告中预计2018 年度实现净利润约为7000万元,但实际实现净利润为2997万元,实际业绩与业绩预告差异幅度约57%,影响投资者的合理预期,可能对投资者决策产生误导。公司也未在前期业绩预告中就上述事项的不确定性提示风险。同时,公司迟至2019 年4月8日才发布业绩预告更正公告,更正信息披露不及时,存在明显滞后。

三、西部资源时任董秘王娜被上交所给予监管关注

null

违规原因:公司预盈公告中预计盈利800万元到2000万元,但实际实现净利润为292万元,与预告业绩的差异幅度达63.52%,差异较大,可能对投资者决策产生误导。公司业绩预盈公告仅对投资收益可能的不同会计处理进行提示,但未就上述其他应付款的会计处理存在不确定性进行提示,风险提示不充分。同时,公司迟至4月30日才披露业绩预告更正公告,更正公告信息披露不及时,存在明显滞后。

四、ST抚钢时任董秘孔德生被证监会给予10万元行政处罚。

null

违规原因:公司涉嫌连续8年财务造假。

五、獐子岛时任董秘孙福君被证监会给予30万元行政处罚及5年市场禁入。

null

违规原因:1、獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载;2、獐子岛披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载;3、獐子岛涉嫌未及时披露信息的情况。