万联证券拟IPO 监管趋严面临合规风险

凤凰网财经讯 2019年7月5日，证监会网站披露了万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”）首次公开发行股票招股说明书。

招股书显示，万联证券拟登录上交所，本次拟发行股票数量不超过发行后总股本的25%，即不超过19.85亿股。保荐机构为瑞银证券有限责任公司（简称“瑞银证券”）。

万联证券在招股书中称，2017 年6月，中国证监会出台《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对《证券公司合规管理试行规定》做出修订，并于2017 年10 月1 日实施。上述法规对证券公司合规管理提出了更高的要求。公司在经营中如果违反法律、法规或准则，可能受到刑事处罚、来自中国证监会及工商、税务等其他行政机构的行政处罚、行政监管措施及自律组织的纪律处分。若被监管部门处罚或采取监管措施，可能对公司分类评级产生影响，进而对风险控制指标的标准和风险资本准备计算比例产生不利影响。