兰州银行拟IPO 存不能满足监管要求受处罚的风险

凤凰网财经讯 2018年4月4日，证监会网站披露了兰州银行股份有限公司（以下简称“兰州银行”）首次公开发行股票招股说明书。

招股书显示，兰州银行拟登录深交所，本次拟发行股票数量不超过12.9亿股。保荐机构为中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投”）。

兰州银行在招股书中称，兰州银行必须遵守国内监管机构的监管规定。我国银行业监管机构包括财政部、人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局、国家审计署等部门及其在各地的派出机构。这些机构会对兰州银行遵守法律、法规和指引的情况进行定期或不定期的检查、审查和审计，并有权限根据其检查、审查和审计的结果按照法律、法规和指引的相关规定对兰州银行采取监管措施或行政处罚。兰州银行曾在上述审查、检查和及审计中被发现的未符合监管机构的相关规定和指引，并因此遭到罚款和其他处罚。