多年试图操纵黄金白银价格,摩根大通交易员遭起诉
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多年试图操纵黄金白银价格,摩根大通交易员遭起诉

2019年09月17日 17:07:04
来源:环球时报

据俄罗斯卫星网17日报道,美国司法部周一指控摩根大通(JPMorgan Chase)的三名交易员策划了一项为期8年的“大规模”计划,目的是操纵黄金和白银等贵金属的国际市场。

美国司法部的刑事起诉书称,2008年至2016年,迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)、格雷格·史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗·乔丹(Christopher Jordan)涉嫌向贵金属市场发出数千张虚假订单,目的是“哄骗”竞争对手与其交易。

美国司法部称,这些银行家通过数千笔非法交易序列欺骗其他市场参与者,包括他们自己的一些客户,从而赚取数百万美元。起诉书称,这些交易员使用了一种名为“欺骗性攻击”(spoofing)的非法策略,向市场大量发出真实和虚假的指令,买进和卖出这些金属的期货合约,目的是让市场对真实的供求状况产生一种错误的印象。他们公开讨论非法行为的聊天记录也出现在控方起诉书中。

三名交易员被控犯下银行、电信和大宗商品欺诈罪、价格操纵和欺骗罪,以及“合谋通过诈骗活动的模式,处理涉及州际或外国商业的企业事务”——这项指控通常只针对有组织犯罪团伙的成员。

据报道,45岁的诺瓦克和55岁的史密斯仍在这家银行工作,但他们正在休假。现年47岁的乔丹于2009年离开了这家银行。

诺瓦克的律师戴维·迈斯特和乔斯林·斯特劳伯在一份声明中表示:“司法部决定起诉迈克·诺瓦克,这真的令人遗憾,他没有做错任何事。我们期待着在审判中代表他陈述,并期待他被完全证明无罪。”

此案正在芝加哥联邦法院审理,芝加哥商品交易所集团是一家期货交易交易所。史密斯星期一将在怀特普莱恩斯联邦法院出庭。新泽西州蒙特克莱尔的诺瓦克和新泽西州希尔赛德的乔丹将于周一在纽瓦克联邦法院受审。

一名摩根大通发言人拒绝置评。该行此前在监管文件中披露了对其大宗商品交易的调查。去年11月早些时候,摩根大通的一名交易员乔纳森埃德蒙兹(JonathanEdmonds)承认欺诈指控,另一名交易员克里斯蒂安特伦茨(ChristianTrunz)承认欺诈指控,并表示正在与美国司法部合作。