通过欺诈获利 摩根大通交易员被控“幌骗”

参考消息网9月18日报道 “今日俄罗斯”电视台网站9月16日报道称，美国司法部称，摩根大通的贵金属交易员通过欺诈性交易获得巨额收益，他们实施了一项规模庞大的犯罪阴谋来操纵价格。

报道称，助理司法部长布赖恩·本奇科夫斯基在司法部9月16日发表的一份声明中说，摩根大通现任和前任贵金属交易员格雷格·史密斯、迈克尔·诺瓦克和克里斯托弗·乔丹在若干年间实施了“一项规模庞大的阴谋，目的是操纵贵金属期货合约市场、欺骗市场参与者”。美国司法部称，这些银行职员在数千个非法交易序列中欺骗其他市场参与者，包括他们自己的一些客户，借此获得巨额收益。

这三人涉嫌在10多年间进行大规模“幌骗”——下一些交易指令，但在交易执行前取消，以此操纵金、银和其他贵金属的价格。他们曾在检方获得并纳入起诉书的聊天记录中公开讨论他们的非法行为。他们被控银行、电信和大宗商品欺诈、价格操纵和幌骗以及“密谋通过某种形式的诈骗活动处理一家从事州际或对外贸易的企业的事务”，最后这项指控通常只针对有组织犯罪集团的成员。

报道介绍，司法部在声明中说：“这些指控无疑表明，司法部致力于起诉那些破坏投资大众对美国大宗商品市场诚信度信任的人。”

报道表示，显然，提出这些指控是为了发出一条信息，但这条信息的发送对象是华尔街的罪犯还是那些对银行家逃脱金融犯罪惩罚感到厌烦的美国人，这不得而知。司法部在上两起价格操纵案中败诉。

起诉书称，这三人都是在摩根大通收购破产的贝尔斯登银行后来到摩根大通的，他们过去在贝尔斯登银行从事非法交易时更加明目张胆。

报道称，德意志银行、汇丰银行和瑞银集团去年与商品期货交易委员会达成了协议，分别支付3000万美元（1美元约合7.1元人民币）、160万美元和1500万美元，以了结其交易员被控利用幌骗手段操纵贵金属期货价格一事，为的是避免承认存在不法行为以及防止陷于长期官司。

图为在美国纽约拍摄的摩根大通总部办公大楼。新华社/路透