徐翔“总导演”:东方金钰那一场魔鬼定增

徐翔“总导演”:东方金钰那一场魔鬼定增

2019年10月17日 23:23:30
来源:中国经营报

本报记者 钱锋 北京报道

主犯:徐翔,赵兴龙

从犯(联络人):顾峰、竺勇

配角:原东方金钰监事梁思思,华英证券副总严浩、投资银行部总经理王韬,朱向英

作案工具:涉案期间,5个泽熙产品及应进军、华晴等31个证券账户

2014年初,时任东方金钰(600086.SH)董事长赵兴龙与徐翔合谋东方金钰定向增发,徐翔承诺在二级市场拉升股价,赵兴龙控制东方金钰发布利好信息,销售翡翠原石,释放公司业绩,双方共同成立瑞丽金泽投资管理有限公司(以下称为瑞丽金泽)作为定增对象,徐翔49%股份由朱向英代持。

2014年5月第一次定增预案发布前后,徐翔让竺勇参与定增,负责与赵兴龙、顾峰联系。顾峰参与协商定增,并根据赵兴龙安排具体承办相关事务。时任东方金钰监事梁思思陪同赵兴龙、顾峰在上海、北京多次和徐翔见面。

华英证券副总严浩也牵涉其中,2014年2015年间,经徐翔竺勇联系,华英证券做为保荐人帮东方金钰两次实施定向增发。

2014年五六月,徐翔联系赵兴龙发布定增预公告。定增预公告发布后,徐翔在二级市场用泽熙产品买入约1500万股东方金钰股票,案发后徐翔供称,泽熙进入前十大流通股东名册有利于稳定股价和定向增发。

2015年1月,赵兴龙按约定将玉石毛料一宗出售,东方金钰半年报净利润同比增加近300%。2015年2月定增完成。

2015年3月,由徐翔提出、双方再次实施定增。期间赵兴龙按照徐翔的要求,安排公司发布了高送转,设立互联网加珠宝产业平台的利好公告,东方金钰原本20元左右的股价一度拉升到60元。

2015年七八月份,徐翔将在二级市场买入的东方金钰股票全部抛售,获利近10亿元。徐翔、赵兴龙参与定增的账面浮盈均超过10亿元,截至2015年8月18日,赵兴龙所持股份账面浮赢18.65多亿元,徐翔所持股份账面浮赢17.9多亿元。

定增“玩法”

2014年3月,徐翔得知赵兴龙等人意图通过定向增发募集资金。双方多次合谋后商定,由赵兴龙出资51%,徐翔以朱向英名义出资49%,共同成立瑞丽金泽做为定增对象。后徐翔通过其控制的泽熙产品及他人证券账户连续大量买入东方金钰股票。2014年8月23日,东方金钰发布2014年度半年报,披露泽熙4期成为东方金钰前十大流通股东,10月14日东方金钰发布2014年三季报,披露泽熙1期2期(三能1号)成为前十大流通股东。2015年2月15日东方金钰定增完成。

等深线了解到,早在2014年初,赵兴龙与徐翔合谋东方金钰定向增发。2014年3月,徐翔经与赵兴龙顾峰协商,双方约定共同实施东方金钰股票定增,徐翔承诺在二级市场拉升股价,赵兴龙控制东方金钰配合发布利好信息,销售翡翠原石、释放公司业绩,双方成立瑞丽金泽参与定增。随后,赵兴龙、顾峰注册并成立瑞丽金泽作为定增对象。

2014年5月前后,徐翔让竺勇参与定增,具体负责与赵兴龙、顾峰联系。顾峰参与协商定增,并根据赵兴龙安排具体承办相关事务。顾峰和竺勇作为双方联络人,负责具体事务。

2014年间,时任东方金钰监事梁思思陪同赵兴龙、顾峰在上海、北京多次和徐翔见面。

华英证券副总严浩也牵涉其中,2014年2015年间,经徐翔竺勇联系,华英证券做为保荐人帮东方金钰两次实施定向增发。

2014年五六月,徐翔联系赵兴龙发布定增预公告,公告发布后,徐翔在二级市场用泽熙产品买入约1500万股东方金钰股票,案发后徐翔供称,泽熙产品进入前十大流通股东名册有利于稳定股价和定向增发。

2015年1月,赵兴龙按约定将玉石毛料一宗出售,东方金钰半年报净利润同比增加近300%,东方金钰多位高管证实,2015年上半年公司利润大幅增长源于公司的翡翠原石销售。2015年2月定增完成。

暴增利润

2015年3月,徐翔与赵兴龙合谋东方金钰再次定增,双方商定由徐翔负责在二级市场操作,赵兴龙安排发布高送转、公司业绩提升等以拉升股价,赵兴龙按照与徐翔的约定,控制东方金钰于同年6月30日发布《关于收到资本公积转增股本提议的公告》披露以资本公积向全体股东每10股转赠20股。按徐翔提出的释放公司业绩要求将翡翠原石以2.8亿元出售,同年7月7日发布《2015年半年度业绩预增公告》,披露2015年半年度归属于上市公司股东的净利润与上一年同期相比增长约280%-330%。于同年7月11日发布关于旗下互联网金融平台“东方金钰网贷” 上线运营的公告,披露将东方金钰网贷平台打造成全国一流的互联网金融网络借贷平台。

等深线了解到,2015年3月,由徐翔提出、双方协商再次实施定增,计划募集资金80亿元。徐翔要求赵兴龙、顾峰配合发布高送转等利好信息,期间赵兴龙按照徐翔的要求,安排公司发布了10股转赠20股的高送转,及公司设立互联网加珠宝产业平台的利好公告,以配合徐翔拉升股价,东方金钰原本20元左右的股价一度拉升到60元。

期间,徐翔用泽熙产品和他人证券账户又购入1000万股东方金钰股票。2015年七八月份,徐翔将买入的东方金钰股票全部抛售,获利近10亿元。徐翔、赵兴龙参与定增的账面浮盈均超过10亿元。

2014年3月17日至2015年8月18日,徐翔使用5个泽熙产品和华晴等31个证券账户,通过竞价交易连续买卖东方金钰股票,其中徐翔使用泽熙产品累计买入卖出25 181 102股,使用他人证券账户买入卖出28 543 269股。期间东方金钰股票共有287个交易日,徐翔控制的账户组在71个交易日参与竞价交易,占比24.74%,其中55个交易日买入,买入数量占比在10%以上的共有27个交易日,占买入日总数的49.09%;24个交易日卖出,卖出数量占比在10%以上的共有8个交易日,占卖出日总数的33.33%。在发布高送转公告前,徐翔控制的账户组频繁交易东方金钰股票,并于公告发布后卖出部分股票获利。2015年半年度业绩预增公告发布前,徐翔控制的账户组存在连续交易行为,在公告发布后迅速抛售获利。

2014年3月17日至2015年8月18日,东方金钰股票价格累计涨幅209.82%,同期上证指数累计涨幅85.22%,偏离124.6个百分点,轻工制造指数累计涨幅121.59%,偏离88.23个百分点。期间该股换手率为538.82%,此前同时段换手率为421.45%,增加了117.37个百分点。

截至2015年8月18日,徐翔将其控制的泽熙产品和他人证券账户内的东方金钰股票全部抛售,累计获利990 769 058.87元。徐翔通过瑞丽金铎持有的东方金钰股票市值2 523 380 383.94元,账面浮盈1 792 222 538.35元。徐翔支付顾峰好处费210万元。