贵州证监局对中航重机监事李杨出具警示函
财经

贵州证监局对中航重机监事李杨出具警示函

2020年01月03日 18:06:17
来源:中国证券网

上证报中国证券网讯 1月3日,中国证券会贵州监管局(以下简称“贵州证监局”)对中航重机股份有限公司监事李杨出具警示函。

贵州证监局表示,李杨作为中航重机股份有限公司(以下简称公司)监事,在2018年11月1日至2019年1月18日期间,三次买入、两次卖出公司股票。李杨的行为,一是将持有的公司股票卖出后6个月内买入、买入后6个月内卖出;二是两次将所持公司股票全额卖出;三是通过证券交易所集中竞价交易进行,未在15个交易日前预先披露减持计划,违反了《证券法》第四十七条、《公司法》第一百四十一条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。

鉴于李杨交易金额小且已主动向公司上缴前述交易获得的全部收益1.07万元,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,贵州证监局决定对李杨采取出具警示函的监管措施。(丁晋灵)