这群人割散户韭菜狂赚4亿,其中一位是企业老板!公安和证监会出手了
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这群人割散户韭菜狂赚4亿,其中一位是企业老板!公安和证监会出手了

2020年01月04日 13:48:45
来源:每日经济新闻

1月3日,证监会新闻发言人常德鹏在发布会上表示,前期证监会监测发现,迪贝电气等多只小市值概念股价量连续多日异常。经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。公安机关将43人抓获归案,目前法院已作出一审判决。

每日经济新闻(微信号:nbdnews)注意到,罗山东不仅仅是民营企业的实际控制人,也是知名的“牛散”,曾因举牌正虹科技而“浮出水面”。但由于构成了短线交易,罗山东也被湖南证监局处罚,责令其将短线交易所产生的收益按规定上缴。另外,罗山东还卷入了与浦发银行的多起诉讼。

《经济半小时》截图

操纵8只股票价格获利4亿元

大数据为破案“立功”

周五的证监会新闻发布会,公布了一则重磅消息:会同公安机关查获一起重大操纵市场案件。

证监会公告称,前期证监会监测发现,迪贝电气等多只小市值概念股价量连续多日异常。证监会根据稽查程序立即启动执法协作机制,安排力量配合公安机关对有关线索进行深入排查,工作取得重要进展。

拉出迪贝电气的K线图,可以清楚地看到在2017年5月至10月间,股价经历了多轮急速拉涨和骤然暴跌。从高点掉头向下时,往往就是跌停板连续出现的标志。

具体来看,2017年5月中下旬开始,迪贝电气启动上涨,股价从34元左右一路上扬,到8月2日冲上高点达到46.5元/股的高点。但是,涨势尚未站稳,立即掉头向下,当日股价跌停,之后是连续跌停板,直到8月7日,股价已跌至29.69元/股,跌停打开,股价翻红。

紧接着又是一轮“牛市”行情,从8月7日一路上涨至10月12日,迪贝电气创出最高点51.7元/股。同样的故事再次出现,股价立即掉头向下,到10月25日,又跌至37.82元/股。

而调查结果显示,上述开始上涨的时点,恰恰是操纵者建仓的时间,暴跌开始时,正是“庄家”出货的标志。建仓、拉抬、出货,一气呵成。据官方统计,迪贝电气当时的股票总成交量中,超过50%都来自“庄家”账户,最高时占比能达到67%。

经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。案件查办中,公安机关在证监会执法力量配合下一举将该团伙43名主要成员抓捕归案,捣毁12个非法操盘窝点。本案经浙江金华市人民检察院提起公诉,金华市中级人民法院近日做出一审判决。

《经济半小时》截图

本案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。下一步,证监会将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,维护市场平稳运行。

据央视财经报道:

2018年6月,经公安部经侦局部署,浙江省金华市公安局会同证监稽查部门成立专案组展开联合调查。专案组依托近年来开发的大数据证券犯罪研判系统,充分挖掘已有的电子数据信息,将“死数据”演化为“活线索”,案件由此取得突破。

证券犯罪研判系统是国内第一个将证券犯罪的情报导侦的思维,以大数据技术做为核心,采用多元数据的建模,以及数据融合计算的概念和技术,投入研发并且运用到实战当中去的系统。

动辄入账几百万

股市“黑嘴”赚钱容易,坑苦股民

目前,操纵账户的罗山东和提供资金的龚世威都已经被缉拿归案。当这对配合默契的老搭档面对央视财经《经济半小时》的镜头时,他们却互相拆起台来。

龚世威自称,自己只是一家配资公司,为股票投资人提供资金,并收取佣金,并不清楚罗山东是在进行非法交易,自己完全被坑了。

主犯龚世威,图片来源:截自《经济半小时》

但罗山东并不这么认为,称龚世威也参与了股票买卖。经办案人员查实,配资中介龚世威手下有几十个账户,每个账户金额几十万到几千万不等,他以1:4或者1:5的比例为罗山东提供配资,收取高额保证金后,按照罗山东的要求,操作这些账户的买卖。

罗山东和龚世威合谋利用资金优势和持股优势,前期疯狂买入股票,并通过大量对倒交易的方式,造成交易活跃的假象,诱导投资者买入后,再大规模卖出股票。突击买入、大举卖出的手法导致股价剧烈波动,迪贝电气一度连续跌停,正是罗山东团伙在出货。

为了避免大量抛盘无人接货,罗山东还专门找到了推荐股票的人,让他们把迪贝电气被庄家操盘拉升的消息散布给市场,吸引散户进场。犯罪嫌疑人贺志华扮演的就是推票“黑嘴”的角色。

主犯贺志华,图片来源:截自《经济半小时》

股市“黑嘴”在市场上四处散播“庄家做庄,后续股票会暴涨”的消息,不明真相的投资者受骗买入后,往往蒙受损失。

主犯 贺志华:我个人感觉,其实很多散户在股市里面可能是盲目的,他们也并不清楚哪些股票会涨,哪些股票不会涨。

贺志华原本经营着茶叶生意,正是经不起巨大的佣金诱惑,才当上了“黑嘴”。

主犯 贺志华:这个利益诱惑是很大的,动不动一赚就是几百万,我团队有现成的资源,上下一对接就能赚钱。

罗山东是谁?

此前短线操作正虹科技被处罚

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者注意到,罗山东不仅仅是民营企业的实际控制人,也是知名的“牛散”,除了玩转A股外,也在港股市场游刃有余。

罗山东(图片来源:截自《经济半小时》)

例如,2015年年初,罗山东增持中国白银集团,5月份套现7200万港元,成交价飙涨3倍多。2015年3月份时,罗山东又增持港股公司蒙古矿业(现名:星凯控股)1.08亿股,耗资604.8万港元。同年11月底开始,罗山东又连续对该股进行了三次减持,套现约1700万港元。

真正让罗山东走红的还是举牌正虹科技,但是最后却被认定为短线交易。每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者了解到,陈瑜、罗山东、罗庆健、罗湘成是湖南正虹科技股份有限公司(以下简称“正虹科技”)的一致行动人,截至2015年9月1日合计持股比例达到5%。

截自《潇湘晨报》2016年9月3日 A07版

但是,陈瑜于2015年9月2日至11月15日分6次累计买入正虹科技股票19.09万股,又于同年9月2日至11月16日分5次累计卖出正虹科技股票10.39万股;罗山东于同年9月15日买入正虹科技股票299.6854万股。共涉及买入金额3150.3803万元,卖出金额112.6832万元。

高调举牌和短线交易,让罗山东进入了监管的视线。湖南证监局2016年1月发布公告称,罗山东的行为违反了《证券法》第四十七条的规定,构成了短线交易,证监局责成其将短线交易所产生收益按《证券法》第四十七条的规定上缴,并决定对其采取出具警示函的监管措施,记入中国证监会诚信档案。

资料图,图文无关(来源:摄图网)

值得一提的是,罗山东还卷入了与浦发银行的多起诉讼。

50天对四宗市场操纵案亮剑,涉案超65亿

据券商中国梳理,除上述案件外,证监会在过去的50天时间里,共对三宗市场操纵案作出行政处罚,涉案资金超过61亿元,其中,朱康军为市场操纵的累犯、惯犯,操纵市场巨亏4.34亿还被罚300万。

一是2019年11月14日,证监会对吕乐、陈志龙操纵证券市场案作出行政处罚,没收吕乐违法所得15074909.85元,并处以30149819.70元罚款;没收陈志龙违法所得26009.28元,并处以52018.56元罚款。经查,2015年12月至2016年至7月,吕乐单独或者与陈志龙合谋利用资金优势,通过连续买卖操纵“菲达环保”等3只股票价格,此外,吕乐还通过在自己实际控制的账户之间交易“菲达环保”操纵股价。

分析来看,二人交易涉案股票时间上大体一致,手法基本相同,总体呈现买入时单笔大单买入、卖出时分多笔批量卖出的特点,交易过程中有配合,尾市阶段交替拉抬股价,对方卖出过程中有拉抬或维持股价的配合行为。此案属于短线操纵,股价涨幅多数未超过3%,甚至不到2%,但因短线操纵所需资金量小,资金周转率高等特点,虽然股价上涨有限,但获利可观,吕乐获利1500万,陈志龙获利26009元。

二是2019年11月18日,证监会挂出多份行政处罚决定书及市场禁入决定书,金利华电控股股东、实际控制人、前董事长因操纵市场而被处以150万元罚款,并被处以10年证券市场禁入,陪同受罚的还有金利华电前董秘、财务总监和配资人员。他集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵金利华电交易价格和交易量,构成操纵市场的534个交易日中,账户组累计买入26.97亿元,累计卖出21.06亿元,持股占总股本比例超5%的交易日共325天。

经查,2015年10月至2018年4月,赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户交易金利华电。截至2018年8月29日,涉案账户组持有金利华电7100股,累计亏损1.57亿元。

三是2019年12月14日,证监会对牛散朱康军下发行政处罚书,他因市场操纵被罚300万。朱康军利用74个证券账户操纵“神开股份”,买入股票达33.78亿元,账户组持股比例最高达到24.45%,其利用集中资金优势连续买卖拉抬股价,还在实际控制的账户之间进行交易,最终累计亏损4.34亿元。这并非朱康军首次收到证监会的处罚书。此前,他曾至少三度操纵市场,2016年亏1亿被罚90万;2017年被罚没超5.3亿;2018年被罚60万。

可以看出,操纵市场者并非次次都能通过资金优势、信息优势日进斗金,大多数时候还是不赚反亏。

每日经济新闻综合每经APP(记者:陈晨)、央视财经《经济半小时》、券商中国