起底资本市场新年第一“大案” 现场直击东能集团
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起底资本市场新年第一“大案” 现场直击东能集团

2020年01月04日 17:24:05
来源:时代财经

1月4日,接近上午九时,长沙仍笼罩在浓重的冬雾当中。按照东能集团的注册地址东牌楼街111号找过去,时代财经没有发现名为东港名苑的楼盘。

东能集团(全称“湖南东能投资集团有限公司”),这家此前名不见经传的公司,却在新年伊始,因一起重大操纵市场案件,震动了整个资本市场。

1月3日,证监会新闻发言人常德鹏在新闻发布会上通报,前期证监会监测发现,迪贝电气等多只小市值概念股价量连续多日异常。证监会根据稽查程序立即启动执法协作机制,安排力量配合公安机关对有关线索进行深入排查。

经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。案件查办中,公安机关在证监会执法力量配合下一举将该团伙43名主要成员抓捕归案,捣毁12个非法操盘窝点。本案经浙江金华市人民检察院提起公诉,金华市中级人民法院近日做出一审判决。

证监会表示,本案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。下一步,证监会将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,维护市场平稳运行。

湖南东能集团究竟是何背景,罗山东又是何人,居然能犯下如此大案?对此时代财经展开了深入调查。

藏身市中心老旧公寓楼

根据天眼查的信息显示,湖南东能投资集团有限公司法定代表人为罗山东,于2006年1月23日注册成立,注册资本3008万元,罗山东同时担任执行董事兼总经理。公司注册地址位于长沙市芙蓉区东牌楼街111号东港名苑1201房,时代财经第一时间对此进行了探访。

1月4日,接近上午九时,长沙仍笼罩在浓重的冬雾当中。

按照东能集团的注册地址东牌楼街111号找过去,时代财经根本没有发现名为东港名苑的楼盘。毗邻的商业中心九龙仓IFS的安保小哥热情地拿着对讲机问了个遍,没人知道这个楼盘。

时代财经绕了2圈之后,只好把车停进导航附近的蚂蚁工房再做打算。

没想到得来全不费工夫,停车场岗亭的中年大叔满口湘潭话,十分肯定地说:“东港名苑就是蚂蚁工房。”

看时代财经不相信的样子,他笑着称,“谁还没个小名?”

时代财经发现,蚂蚁工房是一栋建成于2004年的公寓楼,紧挨着长沙最繁华的商业中心IFS,两相对比之下公寓楼显得愈发老旧。面积不大的大堂,前台墙上是某民宿的名字。

时代财经 舒展/摄

乘电梯上到12楼,楼道里空空荡荡。

时代财经 舒展/摄

按照墙上的楼层导视,穿过一溜写有美容、吉他工作室字样的房间,最东边就是1201房,也就是东能集团注册的办公地。

时代财经 舒展/摄

房门紧闭且满是灰尘,上面散乱贴了几张“借贷”、“开锁”之类的小广告。房号铭牌处空空如也,只能根据隔壁门上标明的1202才能推断这间就是1201房。

时代财经 舒展/摄

历时18分钟的探访之后,湘潭大叔略有歉意地收了十块钱停车费,时代财经这才发现岗亭的推门上写有“东港名苑”的蓝色字样。

湘潭大叔告诉时代财经,东能集团其实就是东港名苑的开发商,以前1201房是东能的办公室所在地,“是间两室一厅的房子。不过,去年东能集团就已经把办公室搬走了。”

东能集团是谁?做了什么?

东能集团搬去了哪儿无从得知。2019年12月东能集团被浦发银行成都分行以金融借款合同纠纷告上法庭时也没有现身。据成都市成华区人民法院的裁判文书显示,当时东能集团“下落不明”。

事实上,被证监会与公安机关查货之前,东能集团已是诉讼缠身,并多次列为“被执行人”。

此前,湖南东能投资集团以及罗山东本人已经多次被告上法庭。根据法院公告,自2016年至2019年,湖南东能投资集团有限公司及罗山东涉及到的开庭公告共15起,法律诉讼32起,历史法律诉讼7起,法院公告3起。被法院列为被执行人3次,历史被执行人7次。

东能集团风险缠身。截图来源:天眼查

东能集团的发展史,对外界来说是一个谜团,此前这家公司一直名不见经传。

据天眼查的信息,东能集团的股东共有2人,其中罗山东认缴出资额2947.84万元,占比98%;另一位股东罗湘成认缴出资60.16万元,占比2%。

根据第一财经从权威人士处获得的信息,东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋操纵8只股票的股价,具有公司化操纵特征,不仅有负责操纵的主谋,有财务人员、操盘人员、风控人员,甚至还设立了“保安部”,专门清算债务,应付债主。对操盘手也有专门的“人力资源”培养体系,有专门的机制招聘和培训操盘手。

据悉,该团伙资金来源丰富,除了民间配资,还有大量穿着金融产品“马甲”的筹资渠道,资管、理财、P2P、信托各个业态都有涉及。另外,设置的操盘窝点非常隐蔽,还专门制定预案,来“反调查”。在出货过程中,该团伙还勾结“黑嘴”非法荐股。

按天眼查上显示的信息,东能集团的经营业务较为庞杂,经营范围包括:以自有资产进行交通、能源、基础设施、水电站、房地产、文化、旅游、高新技术产业项目的投资(不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务);机电设备、建筑材料(不含硅酮胶)的销售。

其对外投资的企业达11家,控股企业共33家,涵盖投资、房地产、农业科技、水泥制品、生鲜连锁、生鲜配送、置业、矿业等诸多领域。

尽管证监会此次查处中该团伙43名主要成员抓捕归案,但其工商资料显示,公司参保人数仅为5人。

东能集团工商注册信息。截图来源:天眼查背后浮现高特佳投资

根据天眼查信息,罗山东担任法定代表人的企业共有22家,主要集中在商务服务业行业;共任职46家企业,集中在商务服务业行业。

此外,罗山东对外投资的企业达10家,投资金额最大为2947.84万,集中在商务服务业行业,其中有9家的法定代表人均为罗山东和孟伟胜。

还有一家为上海高特佳春晖投资合伙企业(有限合伙)(下称“高特佳春晖”),罗山东认缴出资额仅为15.7697万元,占比3.57%。

罗山东持有高特佳春晖3.57%的出资额。截图来源:天眼查

高特佳春晖的法定代表人为上海高特佳投资有限公司(下称“上海高特佳”)。大股东为世兴科技创业投资有限公司,出资比例为23.81%,其余股东还包括罗山东、田海林、前海厚山(深圳)投资企业(有限合伙)等。

而上海高特佳,其大股东正是投资界鼎鼎大名的深圳市高特佳投资集团有限公司(下称“高特佳集团”),董事长为业内赫赫有名的蔡达建。

根据公开资料,高特佳集团成立于2001年,集并购整合、PE、VC、天使投资等多手段工具,专注于医疗健康产业的战略性股权投资及并购业务,实现对医疗健康及资本行业的资源整合。截至目前,高特佳投资企业超过130家,推动20余家企业成功上市。其资产管理规模超200亿元,在国内建立起了庞大的医疗健康投资帝国。

盘点分析罗山东的人脉圈,时代财经发现罗山东除与张翔同为上海高特佳春晖投资合伙企业(有限合伙)的股东外,还同为岳阳洞庭大厦商业运营管理有限公司、湖南湖大房地产经济开发有限公司、都江堰东能投资发展有限公司、都江堰东润投资有限公司股东。

案件影响几何?

截至目前,关于此次东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格的案件,官方还未有具体细节披露。时代财经在裁判文书网上查询了金华市中级人民法院近日宣判的案件,也还未出现该起案件文书。

据第一财经的信息统计,此次涉案的迪贝电气,当时的股票总成交量中,超过50%都来自“庄家”账户,最高时占比能达到67%。除迪贝电气外,另一只被操纵股票为海欧股份(603269.SH),操纵手法类似。该股票目前总市值仅12.86亿。

1月3日晚间,时代财经第一时间联系了浙江智仁律师事务所高级合伙人、律师洪鹏。

洪鹏认为,在这个案子中,目前没有证据表明上市公司参与其中,后者是被湖南东能集团罗山东等一伙人操纵资本市场的标的。“对于东能集团,可能面临罚款等处罚。如果有投资者在对应的时间区间内买卖了相应股票而遭受损失,从证券法的角度看,可以向操纵市场方提出索赔,要求赔偿损失。”

不过,洪鹏指出,在实际情况下,目前还没有真正意义上的投资者因为操纵市场而损失获得民事赔偿,也几乎没有看到投资者起诉操纵市场方获得法院判决生效的案例。

在洪鹏看来,造成这样的原因有两个,“一是最高人民法院没有有关内幕交易和操纵市场民事赔偿的司法解释,在实际案例中就很难获得法院的立案和判决。另外,投资者很难举证自己的损失和操纵市场的因果关系。导致投资者维权胜诉案件少而又少。”

对此,洪鹏称,“希望在证券法修订后,证监会和最高人民法院能够尽快出台相应的配套文件,切实落实法律的规定,给投资者能有维权的法律规定和操作细则。”

(时代财经王薇薇对本文亦有贡献)