华林证券副总裁潘宁辞职 “夫妻店”色彩渐渐褪去

每经记者：刘海军 每经编辑：吴永久

今日（2月26日）晚间，华林证券公告称，公司董事兼副总裁潘宁因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会下设风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员职务，辞职后，不再担任公司任何职务。公开资料显示，潘宁是华林证券董事长林立的夫人，其此次的辞职，意味着华林证券的“夫妻店”色彩在渐渐褪去。

公司副总裁潘宁辞职

2月26日晚间，华林证券发布公告称，近日收到公司董事兼副总裁潘宁的书面辞职报告，潘宁因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会下设风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员职务，辞职后，不再担任公司任何职务。

《每日经济新闻》记者了解到，华林证券于 2020 年 2 月 26 日召开了 2020 年第一次临时股东大会和第二届董事会第十二次会议，分别审议通过《关于提名公司董事的提案》和《关于潘宁女士辞职的议案》、 《关于调整董事会部分专门委员会成员的议案》，同意选举李 华强担任公司董事及第二届董事会风险控制委员会主任委员和战略与规划委员会委员，任期至第二届董事会届满之日为止。李 华强担任董事后，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

资料显示，李 华强 2019 年 8 月至今任华林证券执委会委员，在此前， 2002 年至 2011 年，李 华强先后担任方正证券有限责任公司董事长兼总裁、华西证券有限责任公司副总裁、华林证券有限责任公司总裁； 2011 年至 2018 年，先后担任中央汇金投资有限责任公司非银行部资本市场处主任、中国中投证券有限责任公司非执行董事、中信建投证券股份有限公司副董事长、中国光大集团股份公司和中国光大银行股份有限公司专职董事。

“夫妻店”模式渐渐淡化

华林证券前身为成立于1988年的江门证券，公司董事长林立通过华林证券控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有华林证券约17.4亿股，为公司实际控制人。

《每日经济新闻》记者了解到，林立和潘宁为夫妻关系，由于在上市券商中少有见到实际控制人及其一致行动人同时在公司中担任重要职务的情形，很多人将华林证券贴上了“夫妻店”标签。而证券公司如果采用家族式管理方式，容易在风险管控上出问题。

比如，今年年初华林证券全部新增业务被叫停3个月就曾引发了业内的广泛关注。

今年1月3日，华林证券公告，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

根据证监会调查，华林证券存在七大违规行为：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

决定书称，上述情况违反了相关规定，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施，这意味着，华林证券在3个月内，如新增开户、新增两融、新增资管业务等都无法继续开展。

近两年，尤其是上市以来，华林证券的“夫妻店”色彩也在逐渐退去。在去年11月12日，华林证券称，公司聘任朱文瑾为总经理，林立辞去总经理，继续担任董事长。另外，公司聘任关晓斌为财务总监，同时潘宁辞去财务总监，将继续担任公司董事及副总裁。而今日潘宁的彻底退出公司管理层，或许是华林证券公司治理逐步完善的重要一步。