深圳证监局一口气查处5家券商营业部:“合规”成关注焦点

深圳证监局一口气查处5家券商营业部:“合规”成关注焦点

2020年03月18日 16:37:50
来源:澎湃新闻

深圳券商营业部大整顿!

深圳证监局在3月17日一口气对辖区内5家券商营业部发出监管措施函,其中,有4家营业部被出具警示函,还有1家则被责令改正。

一场针对营业部展业合规的专项检查行动或已开启。记者注意到,在这5份监管措施决定函中,有4份明确提出提升合规意识、加强合规管理的要求。

具体来看,这5家在检查中出现合规问题的营业部分别涉及华泰证券、财达证券、国泰君安、东方财富、西南证券这5家证券公司。

第一,华泰证券股份有限公司深圳红荔路证券营业部:

深圳证监局检查发现该营业部存在三方面问题。

一是在2018年5月至2019年3月期间,营业部监测发现客户邓某某有14个交易日出现交易异常预警,但仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑。

二是邓某某在电话回访中已表示将账户交他人操作,但营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险。

三是未审慎核查交易异常预警的关联客户,未及时上报重大异常行为。

深圳证监局称,上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定,决定采取出具警示函的行政监管措施。同时要求,该营业部应进一步加强客户交易监控和预警处置工作,完善相关工作流程,勤勉尽责核实账户异常,防止为客户违规从事交易活动提供便利,并在收到决定书之日起30日内提交书面报告。

第二,财达证券股份有限公司深圳滨河路证券营业部:

这家营业部存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作,信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情况,反映出营业部合规管理不到位。

深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施,并要求进一步加强内控管理,提升主动合规意识,依法合规开展业务。

第三,国泰君安证券股份有限公司深圳红荔西路证券营业部:

这家营业部的问题是,副总经理实际履行分支机构负责人职责4个月,但未向深圳证监局报备,同样被出具警示函。深圳证监局在函件中表示:“你营业部应加强综合管理,提升合规管理水平,依法稳健经营。”

第四,西藏东方财富证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部:

深圳证监局表示,该营业部存在未对开通科创板股票交易权限的个人投资者适当性条件进行审慎核查的情况,决定采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局要求,该营业部应加强客户适当性管理,提升主动合规意识,依法合规开展业务。

第五,西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部:

经查,该营业部有投顾人员私下代客户办理证券交易,营业部未能有效实施合规管理,存在内部控制不完善等问题。

深圳证监局决定,对其采取责令改正的监督管理措施,并要求该营业部应采取切实有效的整改措施,加强合规管理,完善内部控制,于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。