深交所：本周对新天转债、横河转债、模塑转债持续进行重点监控

一、上市公司监管动态（2020年3月13日-3月19日）

本所对2宗违规行为进行纪律处分。

一是凯瑞德控股股份有限公司未就重大诉讼事项及时履行信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任董事长吴联模，时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳，时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬给予通报批评的处分。

二是广东金刚玻璃科技股份有限公司存在与关联方发生非经营性往来构成资金占用和违规提供财务资助、2018年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告以及重大会计差错更正等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

本所根据有关规定，对公司及公司副总经理、时任董事林文卿、财务总监林仰先给予公开谴责的处分，对公司原控股股东拉萨市金刚玻璃实业有限公司、原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建、时任财务总监陈纯桂给予通报批评的处分。

本所共对12宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。

8宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是天邦食品股份有限公司未及时就与关联方浙江兴农发牧业股份有限公司的关联交易履行信息披露义务。二是杭州联络互动信息科技股份有限公司控股股东何志涛未及时告知上市公司其持有的公司股份被司法冻结事项。

三是深圳市惠程信息科技股份有限公司控股股东之一共青城信中利宝信投资合伙企业（有限合伙）未将其股票质押情况及时向上市公司履行告知义务。四是东莞宜安科技股份有限公司未在互动易回复中客观、完整介绍与特斯拉等合作相关情况。

五是宁波双林汽车部件股份有限公司在互动易回复中未客观、完整反映与特斯拉合作相关情况。六是广东天龙油墨集团股份有限公司2017年、2018年连续亏损的情况下，未按规定在2019年半年度报告和三季度报告中分别对2019年前三季度和全年盈亏情况进行预告。七是东莞金太阳研磨股份有限公司在回复投资者咨询时未完整、准确地说明口罩机订单相关情况。八是博爱新开源医疗科技集团股份有限公司在回复投资者咨询及首次公告时未完整、准确反映和披露病毒抗体产品相关情况。

4宗涉及买卖股票及减持违规中，一是山东道恩高分子材料股份有限公司独立董事梁坤的配偶陈万春在公司2019年年度报告披露敏感期内买入公司股票。二是深圳市沃特新材料股份有限公司副总经理徐劲的配偶盛波在公司2019年年度报告披露敏感期内卖出公司股票。三是江苏立华牧业股份有限公司股东艾伯艾桂有限公司未在通过集中竞价交易方式减持前15个交易日按规定披露减持计划。

四是北京光环新网科技股份有限公司控股股东及一致行动人舟山百汇达股权投资管理合伙企业（有限合伙）、耿桂芳、耿岩、郭明强、王路在合计持有上市公司股份比例变动达到5%时未按规定履行报告和公告义务，在履行报告和公告义务前未停止卖出公司股票。

本所发出年报问询函2份、重组问询函3份、关注函12份、其他函件22份。

二、市场交易监管动态（2020年3月16日-3月20日）

3月16日至3月20日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨跌幅和换手率异常的“新天转债”“横河转债”“模塑转债”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。