这家券商整改力度不足收监管督促函 公司回应：待规范产品规模已降七成

每经记者：陈晨 每经编辑：吴永久

据《21世纪经济报道》，去年遭遇行政监管措施的国融证券，日前因整改力度不足，收到了来自内蒙古证监局的督促函。内蒙古证监局在函件中表示，国融证券部分不合规资管计划对照资管新规相关要求落实整改规范力度不足，有序压缩产品规模推进较为缓慢。

《每日经济新闻》记者从知情人士了解到并获得了该函件，内蒙古证监局对国融证券整改提出了四点要求。对此，国融证券向记者表示，截至2020年3月31日，我公司待规范的资管产品规模由资管新规前的577.49亿元降低至162.39亿元，已降低了72%。对于剩余待规范产品，公司将继续按照已制定的整改方案和计划表积极推进落实整改工作。

内蒙古证监局提出四点监管要求

《每日经济新闻》记者从知情人士处获悉，3月17日内蒙古证监局向国融证券下发了《内蒙古证监局关于再次督促国融证券切实加快推进不合规私募资管计划整改的函》，内蒙古证监局表示，发现国融证券部分不合规资管计划对照资管新规相关要求落实整改规范力度不足，有序压缩产品规模推进较为缓慢，并提出四点监管要求。

首先是高度重视、严肃对待不合规私募资管产品整改工作。“你司董事会作为不合规私募资管产品整改规范第一责任人，要逐一分析研判现存不合规产品整改难度，易整改产品加快组织整改，整改难度较大产品制定周密整改方案、采取多种措施深入推进，规定时间内完成整改任务。”

第二点是对照资管新规，再次梳理调整公司不合规资管产品整改方案和计划表，严格遵守监管要求和时限完成整改。内蒙古证监局表示，全部整改完成后，将视情况现场核实查验。

第三是全面覆盖、不打折扣落实不合规私募资管产品各项整改工作，产品整改“及时”、“有效”并重，阶段性整改完成后要注意加强巩固，不得出现反复、回弹现象。合规负责人要切实承担合规管理职责，紧盯整改进度，就存量不合规产品整改进度、难点、公司拟采取解决对策等予以关注把关，每月形成专项合规审查报告内蒙古证监局。

最后是高度关注不合规产品整改风险，资产管理和风险管理部协同做好风险排查和应对预案，积极采取各项措施规避风险，不得因整改工作触发风险事件。

公司回应待规范产品规模已降七成

其实，早在去年5月，证监会就对国融证券采取了监管处罚，决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。

同时，证监会还对国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛采取警示函措施；认为王晨昱作为资产管理事业部的分管副总经理对此负有直接责任，对其采取认定为不适当人选的监管措施，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务。

然而，虽然暂停资管产品备案一年以及对高管重罚，但显然内蒙古证监局对于国融证券的资产管理业务整改力度和进度并不满意，再次发函督促国融证券加快推进不合规私募资管计划规范整改。

国融证券有关人士对此向记者表示，目前仍处于过渡期内，我公司高度重视资产管理业务产品整改要求，自监管发文起便认真组织落实。我公司对不符合新规要求的产品进行了全面梳理，并制定了对应产品的具体整改方案和计划表，切实履行私募资产管理产品管理人职责，采取各项措施规避风险，保障投资人利益。公司认真落实产品整改责任，积极推进产品整改进度，有序压缩产品规模，整改工作正在认真积极推进。

“截至2020年3月31日，我公司待规范的资管产品规模由资管新规前的577.49亿元降低至162.39亿元，已降低了72%。对于剩余待规范产品，公司将继续按照已制定的整改方案和计划表积极推进落实整改工作”，上述人士进一步向记者说道。

目前国融证券尚未披露2019年财务数据，而根据中证协披露的2019年上半年业绩情况显示，国融证券2019年上半年实现营业收入4.84亿元，净利润-1.35亿元，居行业最末。

封面图来源：摄图网