深交所监管动态：对近期涨幅和换手率异常的“横河转债”持续进行重点监控

每经编辑：张扬运

据深交所微信公号17日消息，4月13日至4月17日，深交所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅和换手率异常的“横河转债”持续进行重点监控，并及时采取监管措施等。

全文如下：

一、上市公司监管动态（2020年4月10日-4月16日）

本所对3宗违规行为进行纪律处分。

一是神州长城股份有限公司对外提供财务资助未及时履行审议程序和披露义务、重大合同进展披露不及时。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长陈略、董事会秘书杨春玲、时任总经理田威、时任财务总监唐先勇、时任财务总监崔红丽予以通报批评的处分。

二是天马轴承集团股份有限公司未及时履行关联交易审议程序和信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任董事长傅淼、时任董事长徐茂栋和时任总经理陶振武给予通报批评的处分。

三是海南神农科技股份有限公司原控股股东、实际控制人黄培劲存在股份被动减持违规、未及时披露重大信息等情形。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对黄培劲给予通报批评的处分。

本所共对11宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票、减持及回购违规。

7宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是沈阳化工股份有限公司年报实际净利润金额与业绩预告预计范围下限差异较大，且业绩预告修正公告披露不及时。二是天马轴承集团股份有限公司作为杭州天马诚合投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“诚合基金”）的惟一劣后级有限合伙人，未在2017年半年报、三季报中将诚合基金纳入合并报表范围，导致定期报告相关科目披露不准确。三是浙江省围海建设集团股份有限公司银行账户冻结信息披露不准确，且未及时披露相关进展情况。四是新疆西部牧业股份有限公司未及时披露出售资产交割事项进展情况、交易对手方偿还对公司欠款交易进展及协议相关事项。五是雄安科融环境科技股份有限公司2019年度业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润存在较大差异，且未在规定期限内修正。六是山东美晨生态环境股份有限公司在协议履行发生重大变化时没有及时履行信息披露义务。七是暴风集团股份有限公司2019年前三季度业绩预告中披露的预计净利润与第三季度报告披露的净利润存在较大差异，且未在规定期限内修正。

4宗涉及买卖股票、减持及回购违规中，一是深圳市奋达科技股份有限公司股东肖奋、刘方觉、肖勇、肖武、肖文英作为一致行动人与其他一致行动人累计减持上市公司股份达到5%时，未停止买卖且未及时编制权益变动报告书并予以公告。二是成都天奥电子股份有限公司监事叶静在公司2019年年报披露敏感期内卖出公司股票。三是深圳市远望谷信息技术股份有限公司未按计划回购股份。四是浙江美力科技股份有限公司持股5%以上股东广州力鼎恒益投资有限合伙企业（有限合伙）在连续90个自然日内通过集中竞价交易方式减持股份总数超过上市公司股份总数的1%并在同期买入公司股份构成短线交易。

本所发出年报问询函39份、重组问询函4份、关注函46份、其他函件22份。

二、市场交易监管动态（2020年4月13日-4月17日）

4月13日至4月17日，本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅和换手率异常的“横河转债”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。