虚报、瞒报金融统计数据 简阳农商行、上海银行被罚两百余万元

来源｜凤凰网财经银行财眼

凤凰网财经讯 近日，中国人民银行成都分行开出成银营罚字〔2020〕4～6号和成银罚字〔2020〕7号行政处罚决定书，因虚报、瞒报金融统计数据等违法行为，简阳农村商业银行股份有限公司（以下简称“简阳农商行”）被给予警告和120.7万元罚款处罚、上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）成都分行被罚款92.6万元，4名相关直接责任人员也被处以合计9万元罚款。

据行政处罚信息公示表，简阳农商行违法行为类型为：虚报、瞒报金融统计资料；未按规定查询个人信用报告；开立个人银行结算账户未按规定向人民银行备案；未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额和可疑交易报告；未按法定程序收缴假币、对外支付残缺、污损人民币；经收税款未通过规定科目核算。对此，中国人民银行成都分行营业管理部对简阳农村商业银行股份有限公司给予警告，并处120.7万元罚款，对2名反洗钱违法行为直接责任人员合计处以6万元罚款。

上海银行成都分行违法行为类型为：虚报、瞒报金融统计数据；对外支付残缺、污损人民币；开立部分个人银行结算账户未备案；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。对此，中国人民银行成都分行对上海银行成都分行处93.6 万元罚款，对2 名相关直接责任人员合计处 3 万元罚款。