中山证券惹怒监管遭重罚 多项业务遭暂停、3名高管绩效奖金全扣

北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）广东锦龙发展股份有限公司（以下简称“锦龙股份”）6月11日发布公告表示，该公司近日收到控股子公司中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）转来中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）出具的监督管理措施《事先告知书》。

根据深圳证监局向中山证券出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》（〔2020〕27号），经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

按照相关规定，深圳证监局拟作出监督管理措施决定：责令中山证券限期改正、责令暂停中山证券部分业务、在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。同时，深证证监局责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

另外，林炳城、胡映璐、袁玲分别收到了深圳证监局出具的《公开谴责及限制权利事先告知书》，中山证券孙学斌、黄元华分别收到了深圳证监局出具的《认定为不适当人选事先告知书》。深圳证监局表示，林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，负有责任。深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的部分问题负有责任。黄元华（管委会主任助理）未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

锦龙股份表示，将督促中山证券进一步加强和完善合规经营和风险管理。中山证券本次被责令暂停部分业务，可能对锦龙股份当期经营业绩造成一定影响。

官网资料显示，中山证券成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司。

据锦龙股份2019年报显示，截至2019年12月31日，中山证券共有84家证券营业部获监管许可开业，2019年，中山证券实现营业收入157545.45万元，比上年同期增加34.73%；实现归属于母公司所有者的净利润23561.68万元，比上年同期增加259.25%。

根据中国证券业协会公布的2018年证券公司经营业绩排名情况，中山证券总资产、净资产、营业收入、净利润在行业98家券商中分别列于第69位、71位、58位、65位。