对员工客户招揽活动管理不到位 国元证券一营业部收警示函

对员工客户招揽活动管理不到位 国元证券一营业部收警示函

北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)因分支机构内控合规问题,国元证券不到一个月再被监管“点名”。天津证监局6月19日对国元证券一营业部及两位相关责任人采取了出具警示函的监管措施。

天津证监局指出,国元证券天津前进道证券营业部财富顾问(营销经理)闫某、李某存在委托他人从事客户招揽活动的行为,该营业部对员工客户招揽活动管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(四)项规定。

根据相关规定,天津证监局决定对该营业部采取警示函的行政监管措施,上述两名责任人闫某、李某同样收到了警示函。天津证监局要求该营业部应高度重视,切实加强内控合规管理,强化员工执业行为监督,提高员工合规展业意识,规范开展客户招揽活动。

就在上个月,因事涉证券从业人员违规炒股,时任国元证券一营业部老总刚收到了监管罚单。5月25日,安徽证监局公布的一则行政处罚决定书显示,时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理汝某借他人账户违规炒股被处以8万元罚款。

北京商报记者注意到,今年以来,国元证券高层人事变动频繁,年内已有分管投行、债券、合规、信息技术、运营管理、权益投资业务的4位负责人辞去相关职务。在合规方面,根据国元证券公告,今年2月,范圣兵因工作调整辞去国元证券合规总监职务,仍担任公司副总裁、总法律顾问等职务。聘任新的合规总监之前,由公司董事长俞仕新代行合规总监职务。

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