招商证券一投资经理老鼠仓交易近5亿 竟然还亏了400万

招商证券一投资经理老鼠仓交易近5亿 竟然还亏了400万

2020年07月17日 18:41:57
来源:花朵财经

文|花朵财经

天下熙熙,皆为利来;天下攘攘,皆为利往。追求利益本就是人的天性,但每一行每一业都有不能触碰的合规底线,如果踩着行业的红线去获取不合法的利益,就会被反噬。

7月7日,中国裁判文书网披露了一则“老鼠仓”案件的判决,内容为原招商证券资产管理总部投资经理杜某江利用未公开信息交易二审刑事裁定书。资产管理总部定投经理杜某某利用8个账户“跟投”其管理的26个资产管理业务账户,趋同交易金额累计约4.9亿元,累计亏损近400万元。

裁定书显示:维持原判,即判决被告人杜某江犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币1000元。

「 1 」

用妻子等人的股票账户跟投 内部自查被发现泄露未公开信息

招商证券资管原投资经理杜某江的二审刑事裁定书是近日才披露,但此事可以追溯到2014年。

招商证券2014年内部对资产管理业务的专项审计的时候,杜某江泄露未公开信息,有两名资金量较大的客户与杜某某所管理的账户买卖股票的重合度分别为78%和94%,买入时机重合度在50%左右。

经核查发现,马某某(杜某江妻子)的股票账户存在买卖股票记录,其委托来源IP和MAC地址均不在招商证券公司,但委托来源与上述两名客户高度重合;深入调查发现,自2013年起共有7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。根据以上线索及数据分析结果,稽核小组初步判断杜某江存在泄露未公开信息的情况。

在接受调查时,杜某江前后说法不一,试图隐瞒真相。招商证券在调查过程中立即采取了终止杜某江投资经理资格的紧急措施。

深圳证监局于2015年10月21日对本案立案调查,经查,杜某某以职务便利利用定向资管账户股票交易的非公开信息,操作“马某”、“陈某”等8个账户(皆非招商证券投资客户)同步于或稍晚于其管理的“鲍某”等26个定向资产管理业务账户交易相关股票,趋同交易股票ll6只,交易金额累计约4.9亿元,趋同交易股票累计亏损约394.51万元。

杜某江在供述中表示,“我利用未公开信息交易的具体做法就是‘跟投’,就是我拟定的由我负责管理的公司投资客户需要买进哪些股票,我自己私下操作的8个股票账户中也跟着买进那些股票;卖出股票时也跟着卖出,就是跟进跟出。”

可能杜某江自己也没想到,这一波操作下来,竟然还亏了钱。只能说水太深了,5个亿都没打起水漂来。

「 2 」

过往履历光鲜

现在已被单位开除、被证监局罚款、被法院判处有期徒刑的杜某江,有着漂亮的履历。

1972年12月出生,博士研究生学历,于2007年9月至2010年1月在招商证券研究部任策略分析师;2010年1月至2014年6月在招商证券资产管理部任投资经理,主要负责定向资产管理业务投资管理。

在2010年1月担任投资经理后,“鲍某”等26个定向资产管理业务账户均为杜某江所管理,杜某江不但完全知悉上述账户的标的股票、时点和数量,而且在投资权限内有完全的控制权。

职务带来的巨大的权限和便于获取的非公开信息的控制力,为自己建立“老鼠仓”牟利提供了便利,也让他开始被利益拖着进入深渊,最终被反噬,并为之付出了“惨重”代价。