广发证券投行处罚发酵：6家创业板项目中止 近30亿募资受影响

原标题：广发证券投行处罚发酵，6家创业板项目中止审核，近30亿募资受影响，相关IPO项目还有17家

财联社讯，广发证券投行处罚带来的影响正在逐步发酵。

7月21日至7月22日两天内，深交所公布了6家因保荐人失去业务资格而中止审核的创业板项目，这距离广发证券投行被暂停保荐业务资格生效仅两天时间。值得一提的是，广发证券此前保荐的科创板、主板及中小板项目仍有17家企业，预计后续影响将进一步扩大。

7月22日午间，广东证监局也公布了对广发证券和相关14名责任人的正式处罚。业内人士指出，广发证券投行此次遭遇保荐资格与债券业务资格的暂停，将给投行团队造成极大的影响，对保荐业务而言影响在1年左右，而债券业务的影响要长达至少1年以上。

6家创业板IPO公司遭中止

7月21日，首家因保荐机构失去资格被深交所中止审核的公司出现。

在深交所创业板IPO项目动态中显示，7月20日，江苏恒辉安防股份有限公司因保荐人被中国证监会暂停保荐机构资格，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条第一款第（三）项的规定，深交所中止其发行上市审核。

7月22日，金埔园林股份有限公司、深圳市晶台股份有限公司、广东东箭汽车科技股份有限公司、昆山亚香香料股份有限公司、上海霍普建筑设计事务所股份有限公司等5家公司也被深交所中止了创业板IPO审核。

也就是说，广发证券此前保荐的6家创业板申报企业全部中止。根据记者统计，6家公司IPO募集资金共计29.97亿元。

记者致电恒辉安防董办，对方表示，下一步进展正等待监管方面进行指导，目前还未决定下一步动作。

恒辉安防2019年营收为5.97亿元，归母净利润0.97亿元；金埔园林2019年营收为8.32亿元，归母净利润0.87亿元；晶台股份2019年营收为11.02亿元，归母净利润为0.9亿元；东箭汽车2019年营收为15.66亿元，归母净利润为2.02亿元；亚香香料2019年营收为5.11亿元，归母净利润为0.84亿元；霍普建筑2019年营收为2.67亿元，归母净利润为0.64亿元。

此外，还有3家上交所科创板申报企业，9家上交所主板申报企业，以及5家深交所中小板申报企业为广发证券保荐。

广发投行将受重创

7月22日午间，广东证监局公布了对广发证券的正式处罚通知以及对相关14名责任人的处罚通知。

其中处罚重点之一是2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停广发证券保荐机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

广东证监局在处罚通知中指出，广发证券在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。

由于广发证券的相关违规行为是发生在老管理办法的实施期间，因此，处罚依据了老办法中的相关规定，即暂停保荐机构资格3到6个月，而“拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月”，这一监管措施，是依据老办法对广发证券的顶格处罚。

2020年6月12日，为配合新《证券法》实施和创业板注册制等改革，进一步规范证券发行上市保荐业务活动，证监会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。其中第六十七条提出，保荐机构出现上述情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格 3 个月到 36 个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格。

业内投行人士认为，保荐业务资格的取消对广发争取投行的影响预计将持续1年左右。