“老朋友”知悉王振华涉嫌猥亵内幕消息,卖出新城控股避损被罚没近200万!证监会连开多张罚单

“老朋友”知悉王振华涉嫌猥亵内幕消息,卖出新城控股避损被罚没近200万!证监会连开多张罚单

2020年08月12日 12:44:00
来源:中国证券报

8月11日晚间,证监会网站一口气更新多则行政处罚决定书。

图片来源:证监会网站

这其中,造假和违规的类型五花八门:恒泰证券将客户资金和证券账户提供他人使用;因财务造假,时任千山药机董事长被采取终身禁入市场措施;更有多宗内幕交易案。

将客户资金和证券账户提供他人使用

恒泰证券收监管罚单

根据行政处罚决定书,证监会对恒泰证券非法提供客户账户的行为进行了立案调查、审理,证监会决定责令恒泰证券改正,给予警告,并处以100万元罚款;对时任恒泰证券机构交易部副总经理余安义给予警告,并处以10万元罚款;对时任恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰给予警告,并处以10万元罚款;对时任恒泰证券机构交易部客户经理张超给予警告,并处以3万元罚款。

行政处罚决定书详细披露了恒泰证券将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的情况。

图片来源:证监会网站

证监会认为,恒泰证券的上述行为违反《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)第二十八条第三款的规定,构成《条例》第七十九条所述“证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用”的行为,应依照2005年《证券法》第二百零八条进行处罚。恒泰证券的上述行为也违反了《证券法》第一百零七条第二款的规定,构成《证券法》第二百零一条第二款所述的违法行为。

卖出新城控股避损属内幕交易

当事人被罚没逾196万元

证监会网站同日更新的另一则行政处罚决定书显示,证监会对时任上海双菱电梯工程有限公司法定代表人、董事长孙求生内幕交易新城控股集团股份有限公司(以下简称新城控股)股票行为进行了立案调查、审理,证监会决定没收孙求生违法所得654335.56元,并处以1308671.12元的罚款。

行政处罚决定书披露了内幕信息的形成与公开过程。

图片来源:证监会网站

孙求生与王某华认识十几年。7月1日王某华去派出所之前曾叫孙求生到其办公室见面,协助其处理因涉嫌猥亵儿童被受害者家属报警事项。当天孙求生曾就上述事项被派出所民警带到派出所进行问询,在离开派出所时,孙求生看到王某华也在派出所接受问询。因此,孙求生知悉内幕信息。

在内幕信息敏感期内,“孙求生”证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”25000股,成交金额1036209元;“钱某娟”(孙求生与钱某娟为夫妻关系)证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”25000股,成交金额1038365元,避损金额合计654335.56元。

孙求生卖出“新城控股”的时间与获悉内幕信息的时间、内幕信息的形成时间高度吻合。

孙求生的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易。

此外,证监会网站当日更新的行政处罚决定书显示,证监会还对时任铂澜商业法定代表人、董事长邱炜萤内幕交易盛洋科技股票行为进行了立案调查、审理,证监会决定没收邱炜萤违法所得380274.02元,并处以1140822.06元的罚款;对张国明内幕交易盛洋科技股票行为进行了立案调查、审理,证监会决定没收张国明违法所得1116770.25元,并处以1116770.25元的罚款;对时任临港资管副总经理陆春内幕交易“上海临港”的行为进行了立案调查、审理,证监会决定没收陆春违法所得131468.43元,并处以262936.86元罚款。

财务造假案中,证监会当日披露的行政处罚决定书和市场禁入决定书显示,证监会决定对时任千山药机董事长刘祥华、刘祥华胞弟刘华山采取终身市场禁入措施,对刘祥华等14名责任人员进行行政处罚。详细内容见本报近期刊发文章《》。

证监会:严打证券欺诈行为

日前,证监会通报上半年案件办理情况时指出,证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署,按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的总体要求,坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,严厉打击上市公司财务造假和操纵市场、内幕交易等证券欺诈行为,全力维护资本市场健康稳定发展。

今年1-6月新增各类案件165件,办结154件,向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件,作出行政处罚决定98份,罚没金额合计38.39亿元。

中介机构方面,上半年对6家会计师事务所在审计项目中涉嫌未勤勉尽责进行一案双查,对正中珠江会计师事务所做出行政处罚事先告知。1-6月累计新增中介机构违法案件10起,其中涉及审计机构8起,保荐机构1起,评估师事务所1起。

尽管内幕交易案件多发态势得到一定遏制,但避损型内幕交易案件同比增长。从操纵市场案件看,实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生。新三板挂牌公司太一云实际控制人为符合创新层条件,拉抬公司股价被立案调查。某上市公司实控人涉嫌动用数百个证券账户拉抬股价配合减持,非法获利数亿元。

严打财务造假,上半年证监会对宜华生活、豫金刚石、维维股份等35家上市公司涉嫌信息披露违法行为立案调查,对43起虚假陈述案件做出行政处罚,部分案件市场影响恶劣。

证监会表示,下一步,将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制,切实提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

编辑:常佳瑞