两家上市公司一字跌停：一个被证监会调查，一个实控人被调查

昨日（19日）晚间，锦龙股份公告公司被证监会立案调查，同一天，中恒电气也公告称，实控人被证监会立案调查。

20日开盘，两家公司均一字跌停，锦龙股份市值蒸发8.9亿元，最新市值141亿元；中恒电气市值蒸发7.9亿元，最新市值71.3亿元。

据统计，今年以来被证监会立案调查的上市公司数量达到42家，创下了历史新高。

锦龙股份被立案调查

锦龙股份19日晚公告称，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，证监会决定对公司立案调查。

资料显示，锦龙股份主要经营业务为证券公司业务，主要依托控股子公司中山证券和参股子公司东莞证券开展。目前锦龙股份持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份，参股华联期货有限公司3%股权。

截至半年报，锦龙股份有股东5.18万户，上半年净利润同比大幅增长108.33%。

证监会立案调查原因尚不明朗，但8月4日深交所对锦龙股份下达的一份关注函中透露出一些端倪。

深交所称，8月4日，锦龙股份披露的《非公开发行股票预案》称，拟向公司关联方朱凤廉女士非公开发行股票，非公开发行股票数量不超过264000000股(含本数)，募集资金总额不超过人民币35.5608亿元。此外，《简式权益变动报告书》显示公司股东杨志茂和东莞市新世纪公司科教拓展有限公司(以下简称“新世纪公司”)分别承诺将放弃其持有的占公司总股本比例7.40%和27.90%的表决权。前述表决权放弃承诺生效后，朱凤廉女士将被动成为你公司的实际控制人和控股股东。

深交所指出，本次非公开发行对象朱凤廉，系杨志茂的配偶。杨志茂直接持有公司7.40%的股权并通过控制新世纪公司间接持有27.90%的股权，朱凤廉直接持有公司14.74%的股权。此外，朱凤廉与杨志茂存在共同投资关系新世纪公司的关系。

深交所要求锦龙股份说明，杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人，杨志茂和朱凤廉在你公司中拥有的权益是否应当合并计算等问题。

此后，锦龙股份分别于8月12日、18日发布《关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告》称，截至目前，由于相关方的回复意见尚未全部完成，为保证回复内容的真实、准确、完整，公司已向深交所公司管理部申请延期至8月25日前将相关材料报送该部。

杨志茂是前任东莞首富，曾在2015年登上“福布斯全球亿万富豪榜”，以净资产14亿美元成为东莞首富。

无论对于中山证券还是其控股股东锦龙股份，8月19日都是个比较晦暗的时间。当天，深圳证监局对中山证券的多位高管遭认定不适当人选，同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。

监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

中恒电气董事长被立案调查

19日晚，杭州中恒电气股份有限公司(下称中恒电气)公告称，公司董事长、董事朱国锭因“涉嫌操纵中恒电气股价”“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规”，被证监会立案调查。

中恒电气在公告中表示，本次立案调查事项系对朱国锭个人的调查，不会影响公司正常生产经营活动。公司将根据调查情况及时履行信息披露义务。

这是新证券法实施以来，因拒不配合调查被立案的第一案。朱国锭曾因违规减持被监管层处罚，去年9月份，深交所就朱国锭夫妇违规减持给予通报批评的处分；去年11月，朱国锭夫妇因违规减持收到浙江证监局出具的警示函。

中恒电气2010年3月5日在深交所上市，主营业务包括生产配电屏、机架、整流器模块以及电源开关等。

据其半年报，中恒电气第一股东是杭州中恒科技投资有限公司，持股数量占总股本比例35.56%，公司董事长、实控人朱国锭持股数量占总股本比例6.08%。

值得注意的是，就在8月18日，中恒电气公告称，近日收到实控人朱国锭及其一致行动人包晓茹减持公司股份比例累计达到1%的告知函，朱国锭、包晓茹于2020年8月12日至8月17日通过集中竞价交易合计减持公司股票563.6万股，占公司总股本的1%。

业绩方面，中恒电气7月27日披露数据显示，上半年公司实现营收4.06亿元，同比增长7.71%；实现归母净利润3234.7万元，同比下降21.37%；实现扣非归母净利润1609.4万元，同比下降55.82%；基本每股收益0.06元，同比下降14.29%。

截至最新数据，中恒电气有股东数3.64万户，半年报净利同比下跌21%。