中国石化南平石油：以成效为标杆，以不足为警惕，切实筑牢内控根基

为经营查风险,为管理找漏洞

为强化风险防控意识,增强风险辨识能力,提升风险防控水平,根据中石化森美闽监[2020]438号《关于开展2020年度内控自查工作的通知》文件精神的要求,南平石油将强化内控管理纳入“大监督”格局。集结精锐力量充实督查队伍,围绕查经营、管理、权限设置和信息系统中的风险和漏洞,识别潜在的重大重要风险,重点关注业务流程、制度、系统权限、外部环境等方面尚未有效控制、存在风险隐患的关键点,从内控风控制度建设、业务流程办理、信息系统处理、制度执行等方面分析风险成因,提出有效的风险识别防控措施建议。

建立自查联络员队伍,拓展自查“触角”

千里之堤,溃于蚁穴。南平石油希望通过自查把风险降低,为持续高效经营做保障。为推动内控制度执行的有效性,就必须有一支经验丰富的“联络员”队伍。南平公司成立了以分管副总经理王芸为组长,财务部负责人江涛为副组长的内控自查领导小组。由公司财务、零管、安数等部门参与,打造风险防控系统,统筹制定贯彻实施方案。8月27日下午召开强化内控工作培训暨动员会,一方面统一思想,提高认识;另一方面通过线上面对面传授,尽快明确职责,拓展自查“触角”。 分公司副总王芸说,“我们要本着‘干什么查什么’的原则,真正让内控自查发挥出‘指挥棒’的作用,引导各部门积极、主动履职。””

边查边改,对症下药

与疫情防控类似,内控整改越到后期越容易麻痹、松懈,后期的工作越难,但也更为重要,这不仅考验着整改的决心,也检验着企业的管理水平。内控自查为经营排查风险,整改问题。通过自查把风险降低,为持续高效经营做保障。内控自查小组在以往各类检查的基础上,重点针对易重犯、高风险、新拓展的业务。发现一项、完善一项、规范一项,既要避免“旧疾复发”,又要防止“新病滋生”,对整改完成的问题,定期回顾检查,及时建章立制、举一反三,推动完善全员、全过程、全体系的风险防控长效机制。边查边改,若监查过程中发现问题,内控监督小组需要第一时间联系业务部门,反馈问题情况。强化措施防控,及时堵塞漏洞,按时“就医”、对症下药。

持续优化内控管理,夯实高质量发展基石

“内控建设的合规化不是一蹴而就的事情,它的再深化同样需要从思想宣传、制度建设、监督考核等多方面入手,持续优化内控管理,是财务部现阶段需要继续关注的重点。”财务负责人江涛表示。

省公司高度重视,专门召开会议学习通知文件精神,进一步明确开展此次内控自查工作的重要意义,明确任务及要求,确保了内控自查工作不走形式、不走过场。

作者:黄贝灵

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