资管业务被曝四大违规!中原证券遭罚,半年报下滑九成行业罕见

资管业务被曝四大违规!中原证券遭罚,半年报下滑九成行业罕见

原标题:资管业务被曝四大违规,中原证券遭罚,时任总助等3位负责人同接罚单,半年报下滑九成行业罕见

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财联社(深圳,记者邹晨辉)讯,又一券商因资管业务存在违规问题遭罚。

8月28日,河南证监局公布的处罚决定书显示,中原证券资管业务存在对投资标尽职调查缺失、债券交易存监管漏洞等问题,已被责令对相关问题予以改正。此外,时任总裁助理、资产管部门负责人等三人均收到警示函。

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中原证券近期发布的2020年半年报显示,上半年该公司实现营收12.5亿元,同比下滑2.89%;实现归母净利润3085.08万元,同比下滑87.14%。

资管业务四大违规问题曝光

据河南证监局8月28日公布的处罚决定书,经查,中原证券资产管理业务存在以下违规问题:一是对投资标的的真实性核查不足,尽职调查缺失;二是债券交易管控存在漏洞;三是投资运作违反合同约定的投资策略;四是未能有效规避利益冲突。

河南证监局表示,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第87号)第三条第一款,《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第六十八条、第七十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,现责令中原证券对上述问题予以改正。中原证券应高度重视,采取有效措施积极整改并开展内部合规检查,于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。

河南证监局称,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证监督会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

时任总裁助理、资产管部门负责人等人均遭罚

除了中原证券遭罚外,该公司时任总裁助理、资产管部门负责人等多人也遭罚。

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河南证监局公布的处罚决定书显示,时任中原证券资产管理业务部门负责人张爱民、时任中原证券分管高级管理人员朱建民、时任中原证券总裁助理以及分管资产管理业务王晓刚负有管理责任,按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,河南证监局决定对上述三人实施出具警示函的行政监管措施。

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河南证监局表示,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中原证券半年报净利同比下滑近9成

中原证券近期发布的2020年半年报显示,上半年该公司实现营收12.5亿元,同比下滑2.89%;实现归母净利润3085.08万元,同比下滑87.14%。

在中原证券上述12.5亿元的营收构成中,期货业务收入最多,为4.54亿元,增加1.99亿元(其中子公司豫新投资大宗商品销售收入增加1.88 亿元);证券经纪业务收入为3.43亿元,增加0.45亿元;总部及其他业务收入为2.01亿元,增加0.66亿元;信用业务收入为1.22亿元,增加0.24亿元;投资银行业务收入为0.82 亿元,增加0.08亿元;投资管理业务收入为0.51亿元,减少0.67亿元;自营业务收入为0.50亿元,减少1.85亿元;境外业务收入-0.45亿元,减少1.27亿元。

对于公司归母净利下滑的原因,中原证券在半年报中称,主要因受资本市场波动影响,自营及境外业务收入同比下降,此外公司计提减值准备同比增加。

据此前中原证券发布的关于计提资产减值准备的公告,根据《企业会计准则》和公司会计政策规定,为准确、客观地反映公司 2020 年 6 月 30 日的财务状况和 2020 年第二季度的经营成果,经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试,2020 年第二季度计提信用减值准备人民币6,837.90万元,转回存货跌价准备人民币570.75万元,合计人民币 6,267.15 万元。

上述计提减值主要是对涉及中原证券与新光圆成、银禧科技、科陆电子三家上市公司的股票质押业务计提减值,为此,中原证券将减少 2020 年第二季度利润总额人民币 6267.15 万元。

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