重磅！国务院罕见发文，对A股提出17项要求！证监会、交易所也表态了

来源：21世纪经济报道、证券时报、财联社

10月9日，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》），从提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全退出机制、提高违法违规成本等多方面出台重点举措，提高上市公司质量。

《意见》从17个方面对提高上市公司治理水平进行了具体部署，重点包括公司治理及提升信披质量、支持优质企业上市和促进市场化并购重组、健全上市公司退出机制、解决上市公司突出问题、提高相关主体违法违规成本等。具体来看：

1、公司治理及提升信披质量：督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平披露信息。开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改，切实提高公司治理水平。

2、融资方面：全面推行、分步实施证券发行注册制。优化发行上市标准，增强包容性。大力发展创业投资，培育科技型、创新型企业，支持制造业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮大。支持境内上市公司发行股份购买境外优质资产，允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资。完善上市公司再融资发行条件，研究推出更加便捷的融资方式。

3、退市制度方面：完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。

4、上市公司突出问题方面：积极稳妥化解上市公司股票质押风险；严肃处置资金占用、违规担保问题；强化应对重大突发事件政策支持。

5、提高相关主体违法违规成本：加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处。推动修订相关法律法规，加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任，完善证券民事诉讼和赔偿制度，大幅提高相关责任主体违法违规成本。

证监会、上交所纷纷表态

提高上市公司质量是改革重中之重

证监会最新表示，发布《意见》，充分体现了党中央、国务院对提高上市公司品质、促进资本市场健康发展的高度重视，是深入贯彻总书记关于提高上市公司品质一系列重要指示批示精神的具体体现，是贯彻“六稳”“六保”部署、完善资本市场基础制度、落实新证券法的重要举措。今年以来，新冠肺炎疫情衝击实体经济，对上市公司生产经营带来客观影响，提高上市公司品质面临新考验。国务院发布《意见》，将为上市公司高品质发展营造良好环境氛围，有力推动资本市场全面深化改革开放，促进资本市场稳定健康发展。

证监会将坚决贯彻党中央、国务院决策部署，把提高上市公司品质作为全面深化资本市场改革的重中之重，坚持稳中求进工作总基调，在国务院金融委的统一指挥协调下，切实抓好《意见》贯彻落实工作。把学习好、宣传好、贯彻好《意见》作为目前最重要的任务，加大政策宣讲力度，统一思想认识，准确把握《意见》精神和政策要求。坚持市场化、法治化方向，加强资本市场基础制度建设，持续推进贯彻实施新证券法，完善促进上市公司高品质发展的制度规则体系，提升监管服务水平。全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，切实维护市场秩序，淨化市场生态。坚定不移推进资本市场全面深化改革和扩大开放，加大重点改革攻坚，助力落实“六稳”“六保”任务。著力加强与地方政府、相关部委等各方协作配合，不断优化政策环境和生态体系，努力形成提高上市公司品质工作新格局，共同推动上市公司高品质发展。

同日，上交所表示，上市公司是资本市场的基石，没有好的上市公司就没有好的资本市场。

目前，沪深两市上市公司已经超过4000家。其中，沪市集中了一大批专注主业、业绩优良、治理规范、信披透明的优质蓝筹公司和科技创新型企业，基本覆盖了各行业重点龙头企业和细分领域较强核心竞争力企业，是国民经济的“主力军”，科技创新的“排头兵”。

同时也要看到，随着近年来内外部环境的变化，部分公司陷入困境，一些公司风险爆发有所集中，诸如财务造假、资金占用、违规担保等市场顽疾有所抬头。今年以来受新冠肺炎疫情等叠加影响，上市公司生产经营也面临新的考验。在此背景下，《意见》出台可谓恰逢其时，为提高上市公司质量提供了制度及机制等层面的有力保障和支撑，为解决公司目前的突出问题“对症下药”，进一步夯实资本市场持续平稳健康发展的基础。

上交所还表示，去年11月，证监会制定《推动提高上市公司质量行动计划》，上交所已成立专门工作组，全力落实行动计划要求，与各方合力推动提高上市公司质量。下一步，上交所将切实贯彻国务院《意见》部署，认真落实证监会要求，秉承改革创新、勇于担当、服务奉献的精神，将推动提高上市公司质量作为自身的光荣使命。

深交所表示，将认真学习领会并全面落实《意见》各项要求，把推动提高上市公司质量作为上市公司监管服务工作的重要目标任务抓紧抓实。一是坚持改革赋能。坚守创业板定位，增强市场包容度和覆盖面，把支持科技创新放在更加突出的位置，推动科技、资本和实体经济高水平循环。二是坚持制度先行。坚持市场化、法治化方向，保护投资者合法权益。三是坚持服务为本。强化主动服务意识，促进提升上市公司信息披露和内部控制水平。四是坚持发挥合力。加强与各方的协作联动，努力打造体现高质量发展要求的上市公司群体，着力将深交所建设成为“优质的创新资本中心和世界一流的交易所”。