散户大战华尔街第二集:限制交易不讲武德引发讨论 散户转战欧洲

散户大战华尔街第二集:限制交易不讲武德引发讨论 散户转战欧洲

美国散户大战华尔街又有新剧情。在美国时间周三(北京时间1月28日)散户推高游戏驿站(GME)股价大涨之后,周四(北京时间1月29日)美国券商集体对散户采取限制交易措施。做多GME的散户们无从发力,GME股价大跌超44%,目前股价已经跌落至200美元以下。其他相关股票例如AMC院线、Express、黑莓、3B家居等也纷纷下跌。

美国券商此举引发巨大争议,有投资人炮轰交易平台的这一决定,称其违反了其客户协议,也违反了金融行业规则。同时有消息称已经有散户发起了针对Robinhood的集体诉讼。

多家券商限制开仓交易

相关股票下跌 散户转战欧洲

在WallStreet Bets社区聚集的散户拉动下,GME股价在两周内上涨16倍,美国时间周三更是大涨134.84%,股价达到347.51美元,总市值达到242.38亿美元。

周四,散户与华尔街之战迎来反转,机构开始出手反击。根据美国媒体和社交媒体用户反映,美国一批证券经纪公司采取限制交易措施,在某些情况下,投资者将只能出售自己的头寸,而不能开设新头寸,以遏止Game Stop等股票的交易活动。

美国零佣金炒股平台Robinhood在周四的一篇博客文章中通知客户,鉴于近期波动,其将限制某些证券的交易仅为平仓,包括AAL、AMC、BB、BBBY、CTRM、EXPR、GME、KOSS、NAKD、NOK、SNDL、TR和TRVG。其计划周五开始允许对这些证券进行有限购买,但将继续监测情况,并根据需要做出调整。

“作为一家经纪公司,我们有很多财务要求,包括SEC净资本义务和清算所存款。其中一些要求会随市场波动而波动,在当前环境下可能相当大。这些规定的存在是为了保护投资者和市场,”Robinhood还表示,“这是一项风险管理决策,并不是根据我们选择的做市商的方向做出的。”

在线券商盈透证券(InteractiveBrokers)表示,截至周三午盘,盈透证券只允许清算AMC、BB、EXPR、GME和KOSS的期权交易,“只是因为市场异常波动”。此外,股票多头仓位需要100%的保证金,股票空头仓位需要300%的保证金,直至另行通知。盈透证券认为,“除非交易所和监管机构暂停交易”,否则这种情况不会消退。

可投资美股、港股、A股的平台富途控股表示,因上游限制,GME、AMC股票已被禁止开仓(平仓不受影响),美国本土多家券商也禁止了部分此类股票的开仓交易。“受此类股票影响,上游交易通道拥堵,部分订单出现卡顿,建议审慎参与”。

散户大军被限制交易后,相关股票出现下跌。周四美股早盘,GME一度涨至483美元创历史新高,日内涨超39%;不久转跌,收盘跌幅达43.18%,收于197.44美元,盘中最低探至112美元,跌超60%。

另外,AMC跌56.63%,股价从昨日的近20美元降至8.63美元,Express也跌超50%。黑莓跌超40%,3B家居跌36%,高斯电子跌近28%。

在机构的限制下,散户们并没有放弃,一些WallStreetBets成员呼吁大家继续持有,还有一些成员另辟蹊径,借道欧洲购买GME股票。

由于GME股价的下跌,最早看多GME股票的“带头大哥”DFV的收益率在一天之内缩水近一半。1月27日,DFV的总投资收益达到3337.8万美元,收益率达到4420%。1月28日他晒出的截图显示,一天之内损失了1480万美元,总投资收益降至1857万美元,投资收益率也降至2460%。

WallStreetBets社区成员将此解读为继续持有的信心,在DFV发出投资截图的帖子下方,社区成员的大部分留言都在支持“持有”,还有人称“如果他还在持有,那么我也会”。

散户的看多集体还在扩大。一名社区用户发帖表示,他一周前认为这里的GME事件“纯粹是愚蠢的行为”,他还买了一些GME看跌期权,但是在经纪公司限制散户交易后,他买进了5000美元的GME股票。

券商被提起诉讼

多位公共人物激辩机构行为是否为操纵市场

Robinhood被视为“自由股票交易先驱”,因其“为每个人民主化投资”的使命而扬名立万。Robinhood以零佣金、低门槛、自由交易为最大特色,吸引了大量缺乏投资经验的普通人,因此被认为是美股散户大本营,还曾迫使整个经纪行业在2019年底降低佣金。

Robinhood限制GME等股票交易的行为引发了散户的愤怒。WallStreetBets用户称Robinhood的行为是对自由市场的违背,有社区成员表示,“这是对我们权利的公然侵犯”,还有留言称:“‘Freemarket’myass,fuckthem.”由于散户们的抵制,Robinhood在谷歌应用市场的评分跌至一颗星。

WallStreetBets成员还表示,将对Robinhood提起行政投诉和法律诉讼。已经有人在纽约南区对Robinhood提起集体诉讼,声称Robinhood的行为操纵了市场,不利于其客户。

券商限制散户交易的行为是否构成操纵市场?此事在美国引发了巨大的争议。WallStreetBets社区之外,有其他网友对券商限制散户交易的行为表示了质疑:“要么罗宾汉让人们在市场上自由交易,要么他们将失去数百万用户”。

也有公共人物参与了这场讨论。加州大学伯克利分校公共政策教授、克林顿政府时期的美国劳工部长RobertReich在社交媒体上发表多条评论指责华尔街机构的操纵行为,他表示:“当对冲基金的亿万富翁们推动市场时,他们会获得巨额奖金。当普通美国人推动市场时,他们会被华尔街关闭。”他还直接指出:“显然,市场操纵只有在富人做的时候才合法。”

美国宾夕法尼亚州司法部长JoshuaShapiro表示:“令人惊讶的是,监管机构和平台如此迅速地阻止了普通民众用智能手机、WiFi和几块钱的‘操纵’——但他们自己却没有勇气让大银行为华尔街的操纵行为负责,华尔街的操纵行为实际上毁了人们的生活。”

特斯拉CEO埃隆·马斯克(ElonMusk)在社交平台发声直指“做空是一场骗局”。他表示:“你不能卖不属于你的房子,你不能卖不属于你的车子,但是,你‘可以’卖不属于你的股票!?这太离谱了——做空就是一场骗局。”但此条推文已经被删除。马斯克前期还曾转发关于WallStreetBets和GME股票的讨论。

华尔街精英们如何看待此事?LPLFinancial的高级市场策略师瑞安?德特里克(RyanDetrick)预计,这些虚高的股票最终将回落至其合理价值。

亿万富翁、科技投资者查马斯?帕里哈皮蒂亚(ChamathPalihapitiya)曾加入GME的交易狂潮,购买了超百万美元的GME看涨期权,周三平掉了自己在GME的头寸,他将自己赚到的钱捐了出去。他在接受媒体采访时表示,围绕GME股票以及AMC娱乐等其他几只股票的狂热远远不只是一个交易故事,这是对现有体制的一种抵制。“解决方案是提高机构的透明度,而不是减少零售渠道。”

散户投资者一直被华尔街精英们视为“愚蠢的钱”,认为他们让股票的走势背离了基本面分析。散户们挑战大机构,是否应被视为市场的不祥之兆?目前尚未有结论,美国媒体称,华尔街在“敬畏地”关注事态发展。

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