未勤勉尽责 证监会对海通证券采取出具警示函措施

未勤勉尽责 证监会对海通证券采取出具警示函措施

2021年04月06日 18:24:05
来源:财联社

【未勤勉尽责 证监会对海通证券采取出具警示函措施】财联社4月6日讯,今日,证监会网站公布《关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,落款日期为2021年2月7日。证监会称,海通证券作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商,未勤勉尽责,对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。证监会决定对海通证券公司采取出具警示函的行政监管措施。要求海通证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。