贵阳银行一日连接5张罚单 因违反反洗钱规定等3原因被罚款61.5万元
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贵阳银行一日连接5张罚单 因违反反洗钱规定等3原因被罚款61.5万元

2021年04月19日 20:51:00
来源:银行财眼

凤凰网财经 4月19日讯,今日中国人民银行贵阳中心支行公布了5条处罚信息,贵阳银行因账户撤销超过期限报告;未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易等3项原因被罚款61.5万元。

时任贵阳银行法律合规部副总经理向林生、时任贵阳银行法律合规部副总经理赵勇、时任贵阳银行会计结算部总经理王湘,均对贵阳银行与身份不明的客户进行交易负有责任,分别被罚款3.5万元;时任贵阳银行运营部副总经理王刚,对贵阳银行未按照规定履行客户身份识别义务负有责任,被罚款1万元。

贵阳银行一日连接5张罚单 因违反反洗钱规定等3原因被罚款61.5万元

图片来源于央行贵阳支行公示信息

以上处罚是由中国人民银行贵阳中心支行在4月15日作出。