银行财眼丨中国银行四川省分行被罚款 85.6万!因违反“反洗钱”等规定
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银行财眼丨中国银行四川省分行被罚款 85.6万!因违反“反洗钱”等规定

2021年05月21日 10:06:52
来源:银行财眼

凤凰网财经讯 日前中国人民银行成都分行更新的行政处罚显示,中国银行股份有限公司四川省分行被警告,并被罚款 85.6万元,主要有以下违法违规事实:1. 侵害消费者个人信息依法得到保护的权利;2.违反账户管理规定;3.未按照规定履行客户身份识别义务;4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

时任中国银行股份有限公司四川省分行副行长田红艳,因对该行以下违法违规行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务,被罚款 1.5 万元。

时任中国银行股份有限公司四川省分行法律与合规部总经理汪德明,因对该行“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为负有责任,被罚款 1 万元。

中国人民银行成都分行于 2021 年 5 月 12 日作出上述行政处罚决定。

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